我喜欢 长安鑫悦消耗搀杂A,长安鑫悦消耗搀杂C: 长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书(更新)

发布日期：2024-11-03 18:45    点击次数：176

长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金       招募证明书（更新）   基金约束东谈主：长安基金约束有限公司   基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                    进犯提醒 年6月1日证监许可〔2020〕1045号文《对于准予长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金注册 的批复》准予注册。 对本基金的投资价值和商场出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 带来的个别风险。本基金投资于证券/期货商场，基金份额净值会因为证券/期货商场波动等 产生波动。基金不同于银行储蓄进款和债券等轻率提供固定收益预期的金融器用，投资者购 买基金，既可能按其持有的基金份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带 来的损失。 干系证券的比例不低于非现款基金资产的80%。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证 券商场波动等因素产生波动，投成本基金可能遭受的风险包括：证券商场举座环境激勉的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过 程中产生的操作风险，因交收背信激勉的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的独有风 险等。 股票型基金。 风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其未来阐述。基金约束 东谈主约束的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹阐述的保证。 本招募证明书、基金合同及基金居品贵府纲领等信息线路文献，根据自身的投资目的、风险 承受能力、投资期限、投资教导和资产现象等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险。基金约束东谈主提醒投资者矜重基金投资的“买者舒畅”原则，在作念出 投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书的相关章节。侧袋机制实施期间，基 金约束东谈主将对基金简称进行特殊象征，暂停线路侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变面前分和最终变现价钱具有不确定性，况且有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读干系内容并柔顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。 起推广。 和净值阐述截止日为2024年6月30日。本招募证明书所载财务和净值阐述数据未经审计。                                                            长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                                                                  目 录                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                    第一部分   引子   《长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书》                          （以下简称“招募证明书”或“本 招募证明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》                                    ”）、                                      《公开募 集证券投资基金运作约束办法》              （以下简称“                   《运作办法》”）、                           《证券投资基金销售约束办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息线路约束办法》（以下简称“《信 息线路办法》      ”）、        《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险约束规矩》                               （以下简称“《流动性 风险约束规矩》”        ）和其他相关法律法例的规矩，以及《长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“            《基金合同》                 ”）编写。   本基金约束东谈主承诺本招募证明书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、齐备性承担法律职责。   本基金是根据本招募证明书所载明的贵府恳求召募的。本招募证明书由本基金约束东谈主解 释。本基金约束东谈主莫得奉求或授权其他任何东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过头他相关规矩享有权利，承担义务。投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》                       。                        长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                       第二部分      释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金基金合同》及 对基金合同的任何灵验改良和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 过头更新 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、申报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《销售办法》 资基金销售约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《信息线路办法》 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息线路约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良           ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的改良 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险约束规矩》及颁布机关对其时常作念出的改良                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及干系法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、扶持、转托管及按时定额投资等业务 得基金销售业务经历并与基金约束东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和约束、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非来回过户等 受长安基金约束有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回、扶持、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面说明的日历                       长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月           ：指《长安基金约束有限公司怒放式基金业务国法》，是范例基金约束 东谈主所约束的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金约束东谈主和投资东谈主共同治服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 恳求将其持有基金约束东谈主约束的、某一基金的基金份额扶持为基金约束东谈主约束的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购恳求的一种投资方式 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金扶持中转入恳求份额总额后的余额） 越过上一怒放日基金总份额的 10%                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 线路办法》规矩的互联网网站（包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子线路网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公诱惑行股票、资产 维持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或来回的债券等 置算帐，目的在于灵验壅塞并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险约束工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 式，将基金调整投资组合的商场冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待                              长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                         第三部分       基金约束东谈主   一、基金约束情面况   称号：长安基金约束有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东谈主：崔晓健   确立日历：2011 年 9 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351 号   组织样子：有限职责公司   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   存续期限：持续策动   推敲东谈主：陈曦   推敲电话：021-20329688   股权结构：                   股东称号                     股权比例              长安国际相信股份有限公司                   29.63%        杭州景林景淳企业约束合伙企业（有限合伙）                 25.93%              上海恒嘉好意思联发展有限公司                   24.44%                五星控股集团有限公司                   13.33%            刀兵装备集团财务有限职责公司                   6.67%                         共计                  100%   二、主要东谈主员情况   崔晓健先生，董事，约束学博士。历任北京工商大学约束工程系教师，国度轻工业部政 策法例司、质料模范司主任科员，中国证监会期货部、检察部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳检察局局长助理，中国证监会检察一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 收集信息办公室负责东谈主，寰宇中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委布告等职，现任长 安基金约束有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商约束硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限职责公司总司理等职，现任长安                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 国际相信股份有限公司副总裁、成本商场一部总司理，西安企业成本服务中心有限公司董事。   武文俊先生，董事，工商约束学士。历任上海沪港金茂司帐师事务统统限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计司理，现任上海景林股权投资约束有限公司推广董事，倬迈盛（上 海）信息征询服务有限公司推广董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投资约束有限公司财务总监、先和润地(北京)投资约束有限公司等职，现任长安国际相信 股份有限公司自营业务部总司理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总司理，南边 国际租借有限公司推广总裁，中国有赞有限公司推广总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 策动总裁，ISP GLOBAL LTD.孤苦非推广董事，达刚控股集团股份有限公司孤苦董事，华科资 本有限公司孤苦非推广董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东谈主员、东北证券有限职责 公司投资银行部司理、东方基金约束有限职责公司看管长、新华基金约束有限公司总司理助 理、安信基金约束有限职责公司副总司理、东方基金约束有限职责公司总司理、华润元大基 金约束有限公司总司理、深圳德成私募股权投资基金约束有限公司副总司理等职，现任长安 基金约束有限公司总司理、长安钞票资产约束有限公司董事长。   于海洋女士，孤苦董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协斡旋科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投资约束有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，孤苦董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本约束有限公司合伙东谈主，松树铭志（上海）股权投资约束有限公司董事 长，上海图鸿港企业约束合伙企业（有限合伙）推广事务约束东谈主，湖北济川药业股份有限公 司孤苦董事。   成善栋先生，孤苦董事，工商约束学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总司理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、约束信 息部总司理、副行长，长信基金约束有限职责公司董事长。   史雯女士，监事，体裁学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投资约束有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业约束有限公司监事，江苏博念念达企业信息征询有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，约束学学士。历任南通万隆司帐师事务统统限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特殊普通合伙）南通分所审计员、长安基金约束有限公司监察稽核部司理、                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 总监助理，现任长安基金约束有限公司监察稽核部副总监。   孙晔伟先生，总司理，简历同上。   李永波先生，看管长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金约束有限公司监察稽核部副总 司理、总司理，现任长安基金约束有限公司看管长、长安钞票资产约束有限公司董事。   徐小勇先生，副总司理，工商约束硕士。历任星河基金约束有限公司研究员、基金司理， 华泰证券（上海）资产约束有限公司权益部负责东谈主，长安基金约束有限公司总司理助理。现 任长安基金约束有限公司副总司理、投资总监（权益）、基金司理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金约束有限公司信息技巧部总司理助 理、长安基金约束有限公司信息技巧部总司理助理、副总司理，现任长安基金约束有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东谈主，工商约束硕士。历任长安基金约束有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金约束有限公司财务负责东谈主、公司行政部总监、北京分公司 负责东谈主。   成全先生，总司理助理，约束学学士。历任东方基金约束股份有限公司东北区负责东谈主、 宏利基金约束有限公司华北区总司理助理、金信基金约束有限公司商场营销部机构业务副总 监、华润元大基金约束有限公司华北营销中心部门负责东谈主、富荣基金约束有限公司北京分公 司总司理，现任长安基金约束有限公司总司理助理、机构业务部总监，渠谈销售部总监。   肖洁女士，工商约束硕士。曾任德摩成本有限公司来回司理，长安基金约束有限公司研 究部研究员、权益投资部基金司理助理等职。现任长安基金约束有限公司权益投资部基金经 理。   徐小勇先生，简历同上。   刘巧女士，经济学硕士。曾任广发银行股份有限公司银行部居品司理，上海浦东发展银 行股份有限公司金融商场部来回员，长安基金约束有限公司投研秘书、研究员、研究部总监 助理等职。现任长安基金约束有限公司研究部副总监。   肖洁女士，简历同上。   三、基金约束东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   四、基金约束东谈主的承诺                         《基金法》、                              《运作办法》                                   、《销售办法》、 《信息线路办法》等法律法例的干系规矩，并建立健全里面抑止轨制，选择灵验措施，防患 违警违纪步履的发生。   （1）将基金约束东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵拒正地对待其约束的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的来回步履；   （7）玩忽职责，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例相关规矩和中国证监会规矩辞让的其他步履。 法例及行业范例，老师信用、奋发尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪策动；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、烦闷、龙套或严重影响中国证监会照章监管；   （6）玩忽职责、毁坏权利；   （7）违抗现行灵验的相关法律法例、基金合同和中国证监会的相关规矩，表露在职职 期间瞻念察的相关证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资权略等信                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的来回步履；  （8）除按基金约束东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或迤逦进行其他股票投资；  （9）协助、接受奉求或以其他任何样子为其他组织或个东谈主进行证券来回；  （10）违抗证券来回场面业务国法，利用对敲、倒仓等技巧控制商场价钱，侵扰商场秩 序；  （11）贬损同行，以举高我方；  （12）在公开信息线路和告白中挑升含有虚假、误导、诓骗因素；  （13）以不正直技巧谋求业务发展；  （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；  （15）其他法律、行政法例和中国证监会辞让的步履。  （1）依影相关法律法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；  （3）不表露在职职期间瞻念察的相关证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资权略等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事干系的来回步履；  （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券来回过头他步履。   五、基金约束东谈主的里面抑止轨制  （1）保证公司策动运作严格治服国度相关法律法例和行业监管规矩，坚持基金份额持 有东谈主利益最大化原则，自愿形成遵法策动、范例运作的毅力和理念；  （2）驻扎和化解策动风险，提高策动约束效益，确保策动业务的稳健运行和受托资产 的安全齐备，结束公司的持续、线路、健康发展；  （3）确保基金、公司财务和其它信息着实、准确、齐备和实时线路；  （4）确保投资约束步履中平正对待不同投资组合，保护投资者正当权益。  （1）健全性原则。里面抑止包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、推广、监督、反馈等各个智力；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，珍视内控轨制 的灵验推广；  （3）孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对孤苦，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；  （4）彼此制约原则。公司各机构、部门和岗亭的竖立权责分明、彼此制衡；  （5）成本效益原则。公司运用科学化的策动约束方法裁汰运作成本，提高经济效益，                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 以合理的抑止成本达到最好的里面抑止成果。   （1）正当合规性原则。公司内控轨制适合国度法律法例、规章和各项规矩，必须把国 家的法律法例、规章和各项政策体现到内控轨制中；   （2）全面性原则。里面抑止轨制涵盖公司策动约束的各个智力，不得留有轨制上的空 白或罅隙；   （3）审慎性原则。公司里面抑止的中枢是风险抑止，制定里面抑止轨制以审慎策动、 驻扎和化解风险为起点；   （4）当令性原则。公司里面抑止轨制必须跟着相关法律法例的调整和公司策动策略、 策动方针、策动理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面抑止的轨制体系由里面抑止大纲、基本约束轨制和部门业务规章三个脉络的制 度系列组成，这三个不同脉络的里面约束轨制既彼此孤苦又彼此推敲，在公司规矩的指引和 约束下组成了公司总体的里面抑止的轨制体系。   里面抑止大纲是对公司规矩的原则规矩的细化和伸开，同期又是对公司各项基本约束制 度的统率和原则指挥。   基本约束轨制是依据里面抑止大纲对各项业务步履和公司约束的基本范例，涵盖公司各 项业务及约束步履的各个方面，为部门约束轨制和业务劳脱手册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险抑止轨制、投资约束轨制、基金运营轨制、信息线路轨制、监察稽核制 度、信息技巧约束轨制、公司财务轨制、行政约束轨制、东谈主力资源约束轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则径直对职工日常管事进行约束和指挥。   三层里面抑止轨制体系在不同的抑止脉络上，对公司策动约束步履的决策、推广和监督 进行范例，将公司在策动约束步履中可能发生的风险，根据不同的决策层和推广层的权利与 职责进行剖判，并对决策和推广过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面抑止轨制赐与 驻扎和抑止，结束公司的正当合规运行，强化公司的里面风险抑止，从而珍视公司股东和基 金份额持有东谈主的利益。   公司依据自身策动本性确立规矩递进、权责统一、严实灵验的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭主义职责制为基础的第一谈监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭证明和业务经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺治服，在授权范围内承 担岗亭职责；   （2）建立干系部门、干系岗亭之间彼此监督制衡的第二谈监控防地。公司建立进犯业 务处理凭据传递和信息疏导轨制，干系部门和岗亭之间彼此监督制衡；   （3）建立以看管长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 反馈的第三谈监控防地。看管长、监察稽核部孤苦于其它部门和业务步履，并对里面抑止制 度的推广情况实行严格的查验和反馈。   基金约束东谈主确知建立里面抑止系统、撑持其灵验性以及灵验推广里面抑止轨制是公司董 事会及约束层的职责，董事会承担最终职责；基金约束东谈主至极声明以上对于风险约束和里面 抑止的线路着实、准确，并承诺根据商场的变化和基金约束东谈主的发展陆续完善风险约束和内 部抑止轨制。                          长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                      第四部分        基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易考核区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时分：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   推敲东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年置身《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银人人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交 通银行结束净利润(包摄于母公司股东)东谈主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和银 行的从业教导，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技巧 职称，职工的学历脉络较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业谈德熏陶过硬，是一支诚 实奋发、积极越过、开拓立异、兴奋朝上的资产托管从业东谈主员队列。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、推广董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）   、推广董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、推广董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行推广董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非推广董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币来回业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至                        长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 理、湖北省分行行长、风险约束部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建造银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建造银行信贷约束委员会办公室、信贷风 险约束部管事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、推广董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（把持管事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生   （三）基金托管业务策动情况   限制 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产约束权略、证券公司客户资产约束权略、搭理居品、相信权略、私 募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障约束基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产约束权略、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面抑止轨制   （一）里面抑止主义   交通银行严格治服国度法律法例、行业规章及行内干系约束规矩，加强里面约束，托管 部业务轨制健全并确保贯彻推广各项规章，通过对各式风险的识别、评估、抑止及缓释，有 效地结束对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面抑止原则 聚会于托管业务策动约束步履经久。 覆盖各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、推广、监督、反馈等各个策动智力， 建立全面的风险约束监督机制。 有资产彼此孤苦，对不同的受托基金资产鉴别竖立账户，孤苦核算，分账约束。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡措施摒除里面抑止中的盲点。 形成科学合理的里面抑止决策机制、推广机制和监督机制，通过行之灵验的抑止经由、抑止 措施，建立合理的内控模范，保障各项内控约束主义被灵验推广。 制要求相妥贴，尽量裁汰策动运作成本，以合理的抑止成本结束最好的里面抑止主义。   （三）里面抑止轨制及措施   根据《证券投资基金法》、              《中华东谈主民共和邦交易银行法》、                            《交易银行资产托管业务指引》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管约束规章轨制，确保基金 托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务约束办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险约束办法》            、《交通银行资产托管业务交易玄机约束规矩》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东谈主员步履范例》            、《交通银行资产托管业务运营档案约束办法》等，并根据商场变 化和基金业务的发展陆续加以完善。作念到业务单干科学合理，技巧系统约束范例，业务约束 轨制健全，中枢功课区实行禁闭约束，落实各项安全壅塞措施，干系信息线路由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各智力的事前揭示、事中抑止和过后查验措施结束全经由、 全链条的风险约束，聘用国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际模范的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金约束东谈主运作基金进行监督的方法和模范   交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作约束 办法》和相关证券法例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金约束东谈主酬报的计提和支付、基金托管东谈主酬报的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金约束东谈主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作约束办法》等相关证券法例和《基金合同》的步履，实时申报基金约束东谈主赐与 纠正，基金约束东谈主收到申报后实时说明并进行调整。交通银行有权对申报县项进行复查，督 促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对交通银行申报的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规 定敷陈中国证监会。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金约束东谈主有要紧违纪步履，按规矩敷陈中国证监会， 同期申报基金约束东谈主限期纠正。                           长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                     第五部分         干系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）长安基金约束有限公司直销中心   称号：长安基金约束有限公司   注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼   法定代表东谈主：崔晓健   电话：021-20329688   传真：021-20329899   推敲东谈主：陈曦   客户服务电话：400-820-9688   （2）长安基金约束有限公司网上来回平台   网上来回平台包括基金约束东谈主官方网站（www.cafund.com）和基金约束东谈主指定电子来回 平台。   个东谈主投资者可登陆基金约束东谈主官方网站（www.cafund.com）和基金约束东谈主指定电子来回 平台，在与基金约束东谈主达成网上来回的干系条约、接受基金约束东谈主相关服务要求、了解相关 基金网上来回的具体业务国法后，办理开户、认购、申购、赎回等业务。具体来回笃定请参 阅基金约束东谈主干系公告。   (1) 中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   法定代表东谈主：谷澍   客户服务电话：95599   公司网址：www.abchina.com   (2) 交通银行股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易考核区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   客户服务电话：95559   公司网址：www.bankcomm.com   (3) 兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进                            长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (4) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (5) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (6) 深圳市新兰德证券投资征询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅齐社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (7) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (8) 财咨谈信息技巧有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (9) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济诱惑区古檀正途 47 号 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 转 849 公司网址：www.huilinbd.com (10) 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考核区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032                                长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 室     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (11) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (12) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (13) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层     法定代表东谈主：其实     客服电话：400-181-8188     公司网址：www.1234567.com.cn     (14) 上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     法定代表东谈主：陶怡     客服电话：400-700-9665     公司网址：www.ehowbuy.com     (15) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室     法定代表东谈主：王珺     客服电话：95188-8     公司网址：www.fund123.cn     (16) 上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     法定代表东谈主：张跃伟     客服电话：400-820-2899                            长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 公司网址：www.erichfund.com (17) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (18) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考核区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (19) 乾谈基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室 法定代表东谈主：董云巍 客服电话：400-003-0358 公司网址：www.qiandaojr.com (20) 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A 法定代表东谈主：梁蓉 客服电话：010-66154828 公司网址： www.5irich.com (21) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成齐市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室 法定代表东谈主：王建华 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (22) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (23) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 法定代表东谈主：张莲                               长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (24) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港互助区南山街谈听海正途 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东谈主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (25) 通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东谈主：周欣    客服电话：400-101-9301    公司网址：www.tonghuafund.com    (26) 华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    法定代表东谈主：邓晖    客服电话：95305    公司网址：www.jzsec.com    (27) 北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    客服电话：400-055-5728    公司网址：www.hcfunds.com    (28) 海银基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考核区银城中路 8 号 401 室    法定代表东谈主：孙亚超    客服电话：400-808-1016    公司网址：www.fundhaiyin.com    (29) 济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    法定代表东谈主：杨健    客服电话：400-673-7010    公司网址：www.jianfortune.com    (30) 上海万得基金销售有限公司                                长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）     注册地址：中国（上海）解放贸易考核区浦明路 1500 号 8 层 M 座     法定代表东谈主：简梦雯     客服电话：400-799-1888     公司网址：www.520fund.com.cn     (31) 上海国信嘉利基金销售有限公司     注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室     法定代表东谈主：付钢     客服电话：021-68809999     公司网址：www.gxjlcn.com     (32) 上海联泰基金销售有限公司     注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     法定代表东谈主：尹彬彬     客服电话：400-118-1188     公司网址：www.66liantai.com     (33) 北京坤元基金销售有限公司     注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号     法定代表东谈主：杜福胜     客服电话：4006498989     官网：www.kunyuanfund.com     (34) 泰信钞票基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     法定代表东谈主：彭浩     客服电话：400-004-8821     公司网址：www.taixincf.com     (35) 上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     法定代表东谈主：王翔     客服电话：400-820-5369     公司网址：www.jiyufund.com.cn     (36) 上海中正达广基金销售有限公司     注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室     法定代表东谈主：黄欣     客服电话：400-6767-523                            长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 公司网址：www.zzwealth.cn (37) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (38) 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (39) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考核区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层） 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (40) 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (41) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (42) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (43) 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威                                 长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）    客服电话：4000988511    公司网址：www.kenterui.jd.com    (44) 大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东谈主：樊怀东    客服电话：4000-899-100    公司网站：www.yibaijin.com    (45) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易考核区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、    法定代表东谈主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (46) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (47) 深圳市前海排排网基金销售有限职责公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (48) 上海中原钞票投资约束有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (49) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号至极期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826                              长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 公司网址：www.citicsf.com (50) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 法定代表东谈主：朱健 客服电话：400-888-8666 公司网址：www.gtja.com (51) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主：王常青 客服电话：400-888-8108 公司网址：www.csc108.com (52) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.95536.com.cn (53) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565 公司网址：www.cmschina.com (54) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号至极期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (55) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (56) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰                           长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (57) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (58) 中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (59) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (60) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (61) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东谈主：郑宇 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (62) 东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (63) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号诱惑区控股中心 19、21、22、23 层                            长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 法定代表东谈主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (64) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易考核区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (65) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (66) 天风证券股份有限公司 注册地址：武汉东湖新技巧诱惑区高新正途 446 号天风证券大厦 20 层 法定代表东谈主：庞介民 客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com (67) 开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号齐市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn (68) 玄元保障代理有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2 法定代表东谈主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.com (69) 阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 法定代表东谈主：李科 客户电话：95510 公司网址：fund.sinosig.com 基金约束东谈主可根据相关法律法例的要求，变更或增减其他适合要求的机构销售本基金，                      长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 并在基金约束东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：长安基金约束有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  推敲电话：021-20329771  传真：021-20329741  推敲东谈主：欧鹏   三、出具法律观念书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东谈主：俞卫锋  推敲电话：021-31358666  传真：021-31358600  推敲东谈主：陆奇  承办讼师：安冬、陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所  称号：天健司帐师事务所（特殊普通合伙）  注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街谈西溪路 128 号  办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2）  法定代表东谈主：王国海  电话：0571-8821 6888  传真：0571-8821 6999  推敲东谈主：李幸玮  承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                             长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                        第六部分         基金的召募    本基金由基金约束东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息线路办法》等有 关法律法例及《基金合同》            ，经 2020 年 6 月 1 日中国证监会证监许可〔2020〕1045 号文献 注册召募。召募期自 2020 年 8 月 31 日至 2020 年 9 月 15 日止，共召募 907，912，886.19 份， 灵验认购户数为 25，847 户。本基金的类型为搀杂型，基金存续期为不按时。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                 第七部分    基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯情况   根据相关规矩，本基金知足基金合同奏凯条件，基金合同已于 2020 年 9 月 18 日矜更生 效。自基金合同奏凯之日起，本基金约束东谈主起原矜重约束本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏凯后，连气儿 20 个管事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金约束东谈主应当在按时敷陈中赐与线路；连气儿 60 个管事 日出现前述情形的，基金约束东谈主应当在 10 个管事日内向中国证监会敷陈并建议惩处决策， 如持续运作、扶持运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金 份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或监管机构另有规矩时，从其规矩。                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金约束东谈主在招募证明 书或基金约束东谈主网站列明。基金约束东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金约束东谈主网 站公示。   若基金约束东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等来回方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的怒放日实时分   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购与赎回，具体办理时分为上海证券来回所、深圳证 券来回所的宽泛来回日的来回时分，但基金约束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券/期货来回商场、证券/期货来回所来回时分变更或其 他特殊情况，基金约束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时分进行相应的调整，但应在实施日 前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金约束东谈主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月起原办理申购，具体业务办理时分在申 购起原公告中规矩。   基金约束东谈主自基金合同奏凯之日起不越过 3 个月起原办理赎回，具体业务办理时分在赎 回起原公告中规矩。   在确定申购起原与赎回起原时分后，基金约束东谈主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的起原时分。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或扶持恳求且登记机构说明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计较的该类别基金份额净值为                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基准进行计较； 规矩的，以基金销售机构的规矩为准； 法权益不受毁伤并得到平正对待。   基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金约束东谈主必须在新规 则起原实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构规矩的模范，在怒放日的具体业务办理时安分建议申购或赎回 的恳求。   投资东谈主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理国法等在遵 守基金合同和招募证明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成立； 基金登记机构说明基金份额时，申购奏凯。若资金在规矩时安分未全额到账则申购不成立， 申购款项将反璧投资东谈主账户，基金约束东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金登记机构说明赎回时，赎复活效。   基金份额持有东谈主赎回恳求奏凯后，基金约束东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同相关要求处理。遇来回所或来回商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交 换系统故障或其它非基金约束东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理经由时，则赎回 款项划付时分相应顺延。   基金约束东谈主应以来回时分结果前受理灵验申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构规矩的                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 其他方式查询恳求的说明情况。若申购不奏凯或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏凯，而仅代表销售机构还是接收 到恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果为准。对于恳求的说明情况，投资东谈主 应实时查询并妥善哄骗正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构、基金约束东谈主可根据干系业务国法，对上述 业务办理时分进行调整，本基金约束东谈主必须在调整实施日前依照《信息线路办法》的相关规 定在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东谈主通过基金约束东谈主网上来回平台（咫尺仅针对个东谈主投资者）和除基金约束东谈主 之外的其他销售机构申购本基金份额，初度申购和追加申购单笔最低金额均为 10 元东谈主民币 （含申购费），其他销售机构可调整初度申购和追加申购单笔最低金额限制。投资东谈主在基金 约束东谈主直销中心（网上来回平台除外）初度申购本基金份额，最低金额为 10，000 元东谈主民币 （含申购费），追加申购单笔最低金额 1，000 元东谈主民币（含申购费）。通过基金约束东谈主直销中 心单笔申购最低金额限制可由基金约束东谈主酌情调整。   投资者将分派的收益遴聘红利再投资方式转购基金份额，不受最低申购金额的限制。   基金约束东谈主之外的销售机构的投资东谈主欲转入基金约束东谈主的直销中心进行来回需受基金 约束东谈主直销中心最低金额的限制。   （2）投资东谈主可屡次申购，本基金咫尺对单个投资东谈主累计持有的基金份额、单笔/单日申 购金额及本基金总限制不设上限限制，未来基金约束东谈主不错规矩单个投资东谈主累计持有的基金 份额数目、单笔/单日申购金额及本基金总限制限制，具体规矩见招募证明书或干系公告。 法律法例、中国证监会另有规矩的除外。   （3）当接受申购恳求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金约束 东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。   基金约束东谈主基于投资运作和风险抑止的需要，可选择上述措施对基金限制赐与抑止。具 体请参见干系公告。   基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东谈主在销售机构赎 回时，每笔赎回恳求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在                          长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他规矩的，以各销售机构的业务国法为准。 限制。基金约束东谈主必须在调整实施前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   六、申购和赎回的用渡过头用途 担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场推广、销售、登记等。 购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用费率按单笔申购申 请鉴别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：          申购金额（M）                申购费率          M＜100 万元              1.50%          M≥500 万元              1000 元/笔 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担， 基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。   对于 A 类基金份额的赎回费，宝石续持有期少于 30 日（不含 30 日）的赎回费全额计 入基金财产；宝石续持有期长于 30 日（含 30 日）少于 90 日（不含 90 日）的投资东谈主，将赎 回费总额的 75%计入基金财产；宝石续持有期长于 90 日（含 90 日）但少于 180 日（不含 金财产。赎回费未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金赎回费率按基金份额持有东谈把持有该部分基金份额的时分分段设定。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：      持巧合分（Y）           赎回费率      Y＜7 日             1.50%                         长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）       持巧合分（Y）         赎回费率       Y≥365 日         0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：       持巧合分（Y）         赎回费率       Y＜7 日           1.50%       Y≥30 日          0%   注：持巧合分 Y 指所赎回基金份额的申购说明日至赎回说明日之间的天然天数。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作国法死守干系法律法例以及监管部门、自律国法的 规矩。 骨子性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销权略，按时或不按时地开展基金促销 步履。在基金促销步履期间，按干系监管机构要求履行必要手续后，基金约束东谈主不错适合调 低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：       净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）       申购用度=申购金额-净申购金额                               长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.50%）=49，261.08 元   申购用度=50，000-49，261.08=738.92 元   申购份额=49，261.08/1.0585=46，538.57 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 46，538.57 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的计较方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述计较结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0585=47，236.65 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47，236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的计较方法一样，均领受“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日种种基金份额的基金份额净值为基准进行计较，赎回金额的计较方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率                               长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按舍去余数方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某基金份额持有东谈主在持有 90 日后赎回 10，000 份 A 类基金份额，对应的赎回费率为 为：   赎回总金额=10，000×1.0585=10，585.00 元   赎回用度=10，585.00×0.50%=52.92 元   净赎回金额=10，585.00-52.92=10，532.08 元   即：基金份额持有东谈主在持有 90 日后赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类 基金份额的基金份额净值是 1.0585 元，则可得到的净赎回金额为 10，532.08 元。   例：某基金份额持有东谈主在持有 40 日后赎回 10，000 份 C 类基金份额，对应的赎回费率为   赎回总金额=10，000×1.0585=10，585.00 元   赎回用度=10，585.00×0.0%=0 元   净赎回金额=10，585.00-0=10，585.00 元   即：基金份额持有东谈主在持有 40 日后赎回 10，000 份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类 基金份额的基金份额净值是 1.0585 元，则可得到的净赎回金额为 10，585.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额鉴别计较和公告基金份额净值，种种基金份额净 值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基 金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在本日收市后计较，并在不晚于每个 怒放日的次日公告。遇特殊情况，经履行适合模范，不错适合蔓延计较或公告。   八、申购和赎回的登记 手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 手续。 上述业务办理时分进行调整，本基金约束东谈主必须在调整实施日前依照《信息线路办法》的有                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 关规矩在规矩媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金约束东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 达到或者越过 50%，或者变相遮蔽 50%聚会度的情形。 所设定的上限的。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法宽泛运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购恳求时，基金约束东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。当发生上 述第 7、8 项情形时，基金约束东谈主不错选择比例说明等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制， 基金约束东谈主有权断绝该等全部或者部分申购恳求。如果投资东谈主的申购恳求全部或部分被断绝 的，被断绝的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金约束 东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款 项：                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 基金约束东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金约束东谈主应按 规矩报中国证监会备案，已说明的赎回恳求，基金约束东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金约束东谈主 应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金扶持中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金扶持中转入恳求份额总额后的余额）越过前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金约束东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金约束东谈主合计有能力支付基金份额持有东谈主的全部赎回恳求时，按 宽泛赎回模范推广。   （2）部分脱期赎回：当基金约束东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有费劲或合计因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金约束东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求脱期办 理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。 遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如投资东谈主在                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 提交赎回恳求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。发生部分脱期赎 回时，基金约束东谈主不错适合延长赎回款项的支付时分，但最长不越过 20 个管事日。部分延 期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）如本基金发生无数赎回且单个投资东谈主单日赎回恳求的基金份额越过前一怒放日基 金总份额的 20%时，基金约束东谈主合计支付该投资东谈主的全部赎回恳求有费劲或合计因支付该 投资东谈主的全部赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，本基金管 理东谈主对该单个投资东谈主当日建议的越过 20%的赎回恳求不错实施脱期办理。对该单个投资东谈主 不越过 20%的赎回恳求，与当日其他赎回恳求沿途，按上述（1）、（2）方式处理；对于该 单个投资东谈主越过 20%的赎回恳求，基金约束东谈主不错脱期办理。对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回恳求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个怒放 日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销。 脱期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的 基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴聘， 投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。发生部分脱期赎回时，基金约束东谈主不错适合延长 赎回款项的支付时分，但最长不越过 20 个管事日。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的 限制。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金约束东谈主合计有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个管事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金约束东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个来回日内申报基金份额持有东谈主，证明相关处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 停公告。 新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个管事日种种基金份额的基金份额净值。 的增屡次数，但基金约束东谈主须依照《信息线路办法》的相关规矩，最迟于重新怒放日在规矩                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新怒放申 购或赎回的时分，届时不再另行发布重新怒放的公告。   十三、基金扶持   基金约束东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金约束东谈主 约束的其他基金之间的扶持业务，基金扶持不错收取一定的扶持费，干系国法由基金约束东谈主 届时根据干系法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与干系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金约束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来回场面或者来回方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金约束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金约束 东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主圆寂，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是 指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额持有东谈把持有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于适合条件 的非来回过户恳求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。   十七、按时定额投资权略   基金约束东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资权略，具体国法由基金约束东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理按时定额投资权略时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募证明书中所规矩的按时定额投资权略最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。  如干系法律法例允许基金约束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金约束东谈主 将制定和实施相应的业务国法。   十九、在不违抗干系法律法例规矩和基金合同约定且对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金约束东谈主可根据具体情况对上述申购和赎回以及干系业务的安排进 行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募证明书“侧袋机制”部分 的约定或干系公告。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                第九部分        基金的投资   一、投资主义   本基金主要投资于消耗行业中的龙头上市公司，力求得到超越事迹比拟基准的投资回 报。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有简陋流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地 方政府债券、政府维持债券、政府维持机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、公诱惑 行的次级债、可扶持债券（含分离来回可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、股指期货、国债期货、 债券回购、银行进款（包括按时进款、条约进款过头他银行进款）、同行存单、货币商场工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会干系规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的消耗主题干系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。其他金融器用的投资比例适正当律法例和监管机构的规矩。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金约束东谈主可依据干系规矩履行 适合模范后调整本基金的投资比例规矩。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将概述分析国际及国内宏不雅经济运行态势、宏不雅经济政策变化、证券商场运行状 况，勾搭行业现象、公司价值性和成长性分析，概述评定种种资产的风险收益水平，从而制 定合理的资产配置比例。并积极追踪种种证券风险收益特征的相对变化动态，调整具体配置 比例，以均衡投资组合的风险和收益。   （二）股票投资策略                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   投资、消耗和出口是推动经济发展的三驾马车，在不同的经济发展阶段三者对经济发展 的推能源是不同的。当经济体步入熟习期，成本的原始蚁集镇定完成，投资增速起原放缓； 同期，跟着经济的发展，住户收入提高，住户的消耗能力得到晋升，经济的驱能源由投资逐 渐转向消耗。 从收入分派看，基于成本和劳能源稀缺性的变化，曩昔的经济周期中收入分派偏向成本，而 从 2008 年起原，住户部门在收入分派中的占比起原上升，消耗在经济发展中的进犯性进一 步晋升，住户收入水平提高，住户钞票蚁集增多，收入分派改换推动，城镇化率提高，住户 的消耗能力和消耗意愿会持续晋升，东谈主口结构的变化、消耗不雅念的改变和中产及肥饶家庭数 量的增多将共同推动消耗升级。从国际教导看，消耗经常会沿着“必需消耗品→耐用消耗品 →服务”的场地推动。   本基金通过重心投资受益于中国经济可持续增长、经济结构转型和消耗升级驱动的与消 费干系的行业，勾搭抵消耗干系行业发展趋势的研究分析，将行业分析与个股精选相勾搭， 寻找消耗干系行业内阐述优异的子行业和优质个股，把捏中国住户消耗限制增长、消耗结构 调整及消耗品性升级中的投资契机。   本基金投资的消耗主题的行业可分为：   （1）必需消耗行业：即不错知足住户布帛菽粟等基础性需求的行业，主要包括食物饮 料、纺织服装、农林牧渔、轻工制造、生物医药等。   （2）耐用消耗行业：即知足住户经久使用无需屡次购买的商品所在的行业，主要包括 家用电器、汽车、房地产、建筑秘籍等。   （3）服务消耗行业：住户日常生涯中径直或迤逦使用的服务，干系行业包括交通运载、 餐饮旅游、文化传媒、考验、金融服务、医疗保健、安全服务等。   跟着经济的增长、政策的变化，消耗行业的外延可能会进一步扩大，覆盖的上市公司范 围会进一步改变，基金约束东谈主有权对上述消耗行业的界定进行动态调整。   本基金通过对外洋主要国度消耗升级旅途的研究，并勾搭对中国经济、社会、东谈主口结构 变化及趋势的研究，寻找未来可能阐述较好的子行业。本基金将重神柔顺受益于以下各因素 的消耗干系行业：   （1）经济社会发展                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   跟着东谈主均收入水平的提高，东谈主口年岁结构的变化而带来的消耗结构、消耗倾向和消耗习 惯的变化，会抵消耗干系子行业产生较大的影响。本基金约束东谈主将密切柔顺消耗者步履模式 的变化趋势，重心配置适合经济社会发展趋势的干系子行业。   （2）经济发展转型   在经济增长方式改换和经济结构调整过程中，消耗干系行业及子行业靠近的策略机遇及 出面前点各不一样，本基金将密切追踪中国经济发展及结构调整模范，前瞻性布局各子行业。   （3）经济周期   消耗干系行业及各子行业对经济周期的明锐性不同，各子行业在经济周期不同阶段靠近 的商场环境和发展机遇会有彰着相反。本基金将根据对经济周期所处阶段的判断，分析各消 费干系行业在经济周期各阶段中所处的地位，并对经济周期对行业发展的影响进行分析，发 掘在经济周期不同阶段中各消耗干系行业的投资契机。   （4）政策   消耗干系行业的发展会受到政府政策的影响，本基金将密切追踪政府政策的变化，重心 配置受益于那时政策或未来政策变化预期的子行业。   （5）技巧发展   技巧的发展与变革可能抵消耗干系行业产生潜入影响，新技巧和工艺的出现可能会改变 社会消耗倾向。本基金将密切柔顺干系科学技巧边界的最新进展，并重心配置受益于新技巧、 新工艺发展的子行业。   （6）行业自身情况   本基金将针对性地分析消耗干系行业在产业链的位置、行业订价能力、行业发展趋势、 行业景气进度、行业熟习进度、行业竞争口头和行业估值水对等因素，概述评估行业的投资 价值。   本基金重心投资于各细分行业或所在区域中的龙头公司。龙头公司主如若指在其所处行 业或区域中，限制较大、经济效益好、具有较强的竞争上风，带动能力强，对同行业或同区 域的其他公司具有一定影响力、敕令力和一定的示范、诱惑作用，并对该地区、该行业或者 国度作念出隆起孝顺的企业。龙头公司由于具有较大的限制、较高的商场占有率和较强的竞争 上风，盈利能力较强，发展后劲大，并具有相对较强的抗风险能力。   本基金将领受定量与定性分析相勾搭的方法，筛选具备上述特征且具有较高发展后劲的 龙头公司。                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）定量分析   本基金将主要领受以下定量模范，及第知足量化模范且量化方针连气儿多年保持线路或持 续改善的公司。   公司限制较大指公司的资产总额、主营业务收入、营业利润等位于所属行业或所在地区 的前线。   公司的商场占有率较高指公司的全部商场占有率或可达商场占有率较高。全部商场占有 率指公司主要居品的销售额占全行业销售额的比例，可达商场占有率指公司主要居品的销售 额占公司所服务商场销售额的比例。   盈利能力较强指公司的营业利润率、资产收益率和净资产收益率在所属行业或所在地区 相对较高。   抗风险能力主要用成本结构和资产欠债率进行斟酌。公司的成本结构合理，资产欠债率 位于行业平均及以下水平，资产盘活率高于行业平均水平。   公司的主营业务收入、营业利润率等连气儿多年保持线路或者持续增长。同期，公司所处 行业或所处产业的聚会度不高，公司有望通过竞争上风晋升其商场占有率，从而结束更快的 增长。   （2）定性分析   在定性分析上，本基金重神柔顺公司是否具有中枢竞争上风，从而具有较强的订价能力， 有能力巩固或晋升商场占有率。主要考核公司在交易模式、居品诱惑、服务体系、技巧水平、 营销收集、资源上风、品牌影响等方面是否栽种了较强的、不易为竞争敌手所效法或超越的 中枢竞争力。   通过上述定量和定性分析，筛选出备选公司，然后对备选公司所处行业、所在区域、所 处主要商场的发展后劲进行分析和评估，再勾搭备选公司的估值等对备选公司进行概述评 估，精选具有较高发展后劲且估值合理的龙头公司，构建本基金的股票投资组合。   （三）债券投资策略                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金将通过分析宏不雅经济发展趋势、利率变动趋势及商场信用环境变化场地和经久利 率的发展趋势，概述议论不同债券品种的收益率水平、流动性、税赋本性、信用风险等因素， 选择久期策略、收益率弧线策略、息差策略、骑乘策略、类别遴聘策略、个券遴聘策略、回 购套利策略等多种策略，精选安全旯旮较高的个券进行投资，同期根据宏不雅经济、货币政策 和流动性等情况的变化，调整组合利率债和信用债的投资比例、组合的久期等，以获取债券 商场的经久稳健收益。   可扶持债券（含可分离来回可转债）兼具权益类证券与固定收益类证券的本性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱飞腾收益的本性。本基金在概述分析可转债的股性特征、债性特 征、流动性等因素的基础上，领受数目化估值器用评定其投资价值，遴聘安全旯旮较高、发 行要求相对优惠、流动性简陋以及基础股票基本面简陋的品种进行投资。   本基金还将密切柔顺转股溢价率、纯债溢价率等方针的变化情况，积极寻找转股溢价率 和纯债溢价率合理的可转债品种，捕捉干系套利契机。   （四）资产维持证券投资策略   本基金将深入研究资产维持证券的商场利率、刊行要求、维持资产的组成及质料、提前 偿还率水对等基本面因素，况且勾搭债券商场宏不雅分析的结果，评估资产维持证券的信用风 险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，辅以量化模子分析，评估其内在价值进行投资。   （五）股指期货投资策略   本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，以套期保值为主要目的，限度参与股指 期货投资。本基金约束东谈主将根据持有的股票投资组合现象，通过对现货和期货商场运行趋势 的研究，勾搭股指期货订价模子对其估值水平合感性的评估，并通过与现货资产进行匹配， 遴聘合适的投资时机，领受多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金还将利用 股指期货行为组合流动性约束器用，裁汰现货商场流动性不及导致的冲击成本过高的风险， 提高基金的建仓或变现效率。   （六）国债期货投资策略   本基金主要利用国债期货约束债券组合的久期、流动性和风险水平，以套期保值为主要 目的参与国债期货来回。基金约束东谈主将根据法律法例的规矩，勾搭对宏不雅经济运行情况和政 策趋势的分析，瞻望债券商场变动趋势。通过对国债期货的流动性、波动水平、风险收益特 征、国债期货和现货基差、套期保值的灵验性等方针进行持续追踪，通过多头或空头套期保 值等策略进行套期保值操作。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的消耗主 题干系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得越过该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 越过其种种资产维持证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应在评级敷陈发布之日起   （10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当适合下列限制： 的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%；                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持 有的债券总市值的 30%； 适合基金合同对于股票投资比例的相关规矩；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同关 于债券投资比例的相关约定； 一来回日基金资产净值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）本基金约束东谈主约束的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按时开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金约束东谈主约束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公 司可流通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）、（14）、                 （15）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金 约束东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起起原。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合程                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 序后，则本基金的投资不再受干系限制或以变更后为准。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱过头他不正直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他步履。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行抑止东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱推广。干系来回必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联来回应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   五、事迹比拟基准   中证内地消耗主题指数收益率*80%+中债概述全价指数收益率*20%   中证内地消耗主题指数由中证指数有限公司编制并发布。该指数反应沪深两市中消耗行 业上市公司股票的举座阐述，抵消耗行业股票具有较强代表性。中国债券概述全价指数是由 中央国债登记结算有限职责公司编制的反应中国债券商场总体走势的代表性指数，样本券涵 盖的范围全面，具有平庸的代表性，轻率更好反应中国债券商场总体价钱水温煦变动趋势。 基于本基金的投资范围和投资比例限制，本基金约束东谈主合计中证内地消耗主题指数收益率 *80%+中债概述全价指数收益率*20%行为本基金的事迹比拟基准轻率更好反应本基金的风 险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或未来商场发生变化导致此事迹比拟基准不再适用，或有                      长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金，或指数罢手编制时，基金约束 东谈主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 适合模范后变更或调整事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为搀杂型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币商场基金，低于股票 型基金。   七、基金约束东谈主代表基金哄骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募证明书“侧袋机制”部分的约定。   九、基金投资组合敷陈   基金约束东谈主的董事会及董事保证本敷陈所载贵府不存在虚假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的着实性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主交通银行根据本基金合同规矩，复核了本敷陈中的财务方针、净值阐述和投 资组合敷陈等内容，合计其着实、准确和齐备，不存在虚假记录、误导性述说或要紧遗漏。   本敷陈期数据限制 2024 年 6 月 30 日。本敷陈财务数据未经审计。                                       金额单元：东谈主民币元 序号           样式              金额（元）   占基金总资产的比例（%）                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 序号            样式            金额（元）                占基金总资产的比例（%）      其中：股票                   287，948，766.22               64.62      其中：债券                                   -                -            资产维持证券                            -                -      其中：买断式回购的买入返售金                                              -                -      融资产                                                    金额单元：东谈主民币元 代码         行业类别       公允价值（元）                    占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                 8，184，000.00                 2.10 B    采矿业                                 -                    - C    制造业                    265，240，258.72                68.14      电力、热力、燃气及水生 D                                        -                    -      产和供应业 E    建筑业                                 -                    - F    批发和零卖业                   3，862，131.00                 0.99 G    交通运载、仓储和邮政业                         -                    - H    住宿和餐饮业                              -                    -      信息传输、软件和信息技 I                                        -                    -      术服务业 J    金融业                      5，128，500.00                 1.32 K    房地产业                                -                    -                          长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 代码           行业类别         公允价值（元）                 占基金资产净值比例（%） L       租借和商务服务业                   1，753，876.50                    0.45 M       科学研究和技巧服务业                            -                       -         水利、环境和民众设施管 N                                             -                       -         理业         住户服务、修理和其他服 O                                             -                       -         务业 P       考验                                    -                       - Q       卫生和社会管事                    3，780，000.00                    0.97 R       文化、体育和文娱业                             -                       - S       概述                                    -                       -         共计                       287，948，766.22                   73.98  本基金本敷陈期末未持有港股通股票。                                                       金额单元：东谈主民币元                                                               占基金资产 序号       股票代码     股票称号   数目（股）           公允价值（元）                                                               净值比例（%）  本基金本敷陈期末未持有债券。  本基金本敷陈期末未持有债券。                      长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金本敷陈期末未持有资产维持证券。   本基金本敷陈期末未持有贵金属。   本基金本敷陈期末未持有权证。   本基金本敷陈期末未持有股指期货。   本基金本敷陈期末未持有国债期货。 前十名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案拜谒，或在敷陈编制日前一年内受到公开谴 责、处罚的情形。 外的股票。                                       单元：东谈主民币元  序号             称号               金额（元）   本基金本敷陈期末未持有处于转股期的可扶持债券。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 本基金敷陈期末前十名股票中未存在流通受限情况。 由于四舍五入的原因，本敷陈中波及比例计较的分项之和与共计项之间可能存在尾差。                               长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                           第十部分         基金的事迹   本基金约束东谈主依照恪称职责、老师信用、严慎奋发的原则约束和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往事迹并不代表其未来阐述。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募证明书。   本基金合同奏凯日为 2020 年 9 月 18 日，基金事迹截止日为 2024 年 6 月 30 日。 长安鑫悦消耗搀杂 A                                   事迹比       事迹比拟                           净值增                 净值增长              较基准       基准收益 阶段                        长率标                        ①-③      ②-④                  率①               收益率       率模范差                           准差②                                        ③     ④                 -9.73%    1.75%    -9.30%   1.38%   -0.43%    0.37%                 -27.71%   1.36%   -13.25%   1.26%   -14.46%   0.10%                 -14.41%   0.90%   -11.22%   0.84%   -3.19%    0.06%                 -8.27%    1.20%    -1.77%   0.78%   -6.50%    0.42% 自基金合同奏凯起                 -37.10%   1.34%   -18.34%   1.13%   -18.76%   0.21% 至2024年6月30日   本基金举座事迹比拟基准为：中证内地消耗主题指数收益率*80%+中债概述全价指数收 益率*20% 长安鑫悦消耗搀杂 C                           净值增     事迹比拟      事迹比拟基                  净值增 阶段                        长率标     基准收益      准收益率标      ①-③     ②-④                  长率①                           准差②          率③    准差④                                长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 年12月31日                   -10.17%   1.75%    -9.30%    1.38%   -0.87%    0.37% 年12月31日                   -28.07%   1.36%    -13.25%   1.26%   -14.82%   0.10% 年12月31日                   -14.84%   0.90%    -11.22%   0.84%   -3.62%    0.06% 年12月31日                   -8.50%    1.20%    -1.77%    0.78%   -6.73%    0.42% 年6月30日 自基金合同奏凯起                   -38.28%   1.34%    -18.34%   1.13%   -19.94%   0.21% 至2024年6月30日    本基金举座事迹比拟基准为：中证内地消耗主题指数收益率*80%+中债概述全价指数收 益率*20% 变动的比拟    根据基金合同的规矩，自基金合同奏凯之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需适合基 金合同要求。本基金于 2020 年 9 月 18 日成立。图示日历为 2020 年 9 月 18 日至 2024 年 6 月 30 日止。                           长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）    根据基金合同的规矩，自基金合同奏凯之日起 6 个月内基金各项资产配置比例需适合基 金合同要求。本基金于 2020 年 9 月 18 日成立。图示日历为 2020 年 9 月 18 日至 2024 年 6 月 30 日止。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）               第十一部分      基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过头他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑持和刑事职责   本基金财产孤苦于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）              第十二部分         基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场面的来回日以及国度法律法例规矩需要对 外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约、资产维持证券和银行进款本 息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金约束东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》                                       、 监管部门相关规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近来回 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不成着实反应公允价值 的，应付报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技巧中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值技巧中不应将该限制行为特征议论。此外，基金约束东谈主不 应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息维持的估值技巧确定公允价值。领受估值技巧确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行调整并确定公允价 值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。具体估值机构由基金约束东谈主与基金托管东谈主另行协 商约定；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可扶持债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产维持证券，领受估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱惑行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱惑行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公诱惑售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在彰着相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 量公允价值的情况下，按成本估值。 价的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。 收入。 值的平正性。具体处理原则与操作范例死守干系法律法例以及监管部门、自律国法的规矩。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金约束东谈主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值计较 顺延罪行而引起的损失，由基金约束东谈主负责赔付。   五、估值模范 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金约束 东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金约束东谈主应于每个管事日计较基金资产净值及种种基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的规矩暂停估值时除外。基金约束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将种种基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主按约定对外公布。   六、估值罪行的处理                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金约束东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪行时，视为基金份额净 值罪行。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪行酿成估值罪行，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪行的职责东谈主应当对由于该 估值罪行遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值罪行处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值罪行的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值罪行已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罪行职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值罪行发生的用度由估值罪行职责方承担；由于估值罪行职责方未 实时更正已产生的估值罪行，给当事东谈主酿成损失的，由估值罪行职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值罪行职责方还是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有有余的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值罪行职责方应付更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值罪行已得到更正。   （2）估值罪行的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值罪行的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值罪行而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪行 职责方仍应付估值罪行负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值罪行职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东谈主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿 额加上还是得到的欠妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值罪行职责方。   （4）估值罪行调整领受尽量复原至假定未发生估值罪行的正确情形的方式。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值罪行。   估值罪行被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）查明估值罪行发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值罪行发生的原因确定 估值罪行的职责方；   （2）根据估值罪行处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪行酿成的损失进行评估；   （3）根据估值罪行处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪行的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值罪行处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪行的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现罪行时，基金约束东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）罪行偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；罪行偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行 作念法，基金约束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金约束东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值由基金约束东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金约束东谈主应于每个管事日来回结果后计较当日的基金资产净值和种种基金份额 的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发送给基金管 理东谈主，由基金约束东谈主对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 弊端不行为基金资产估值罪行处理。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 因，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发 现该罪行而酿成的基金份额净值计较罪行，基金约束东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿职责。但基金 约束东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规矩线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的份额净值。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）               第十三部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏凯起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东谈主不遴聘，本 基金默许的收益分派方式是现款分成。   若基金份额持有东谈主遴聘红利再投资方式进行收益分派，收益的计较以权益登记日当日收 市后计较的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投资形成 的基金份额保留到极少点后第 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，由此产生的收益由基金财 产享有； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金约束东谈主可对种种基金份额鉴别制定收益分派决策，团结类别的每一基金份额享有同等分派 权；   在适正当律法例及《基金合同》约定并对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提 下，基金约束东谈主在履行适合模范后，可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开 基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在规矩媒介公告。   四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时分、分派数额及比例、分派方式等内容。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   五、收益分派决策真实定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息线路办法》 的相关规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 推广。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募证明书“侧袋机制”部 分的约定。                      长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）               第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的约束费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。基金约束费的计较方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金资产净值   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金约束 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时推敲基金托管东谈主协商惩处。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。基金托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金约束 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时推敲基金托管东谈主协商惩处。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。   基金销售服务费可用于本基金商场推广、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金份额基 金资产净值的 0.50%年费率计提。销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与基金约束 东谈主查对一致的财务数据，自动在次月前 5 个管事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金约束东谈主无需再出具资金划拨指示。用度自动扣划后，基金约束东谈主应进行查对，如发现数 据不符，实时推敲基金托管东谈主协商惩处。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。销售服务费由基金约束东谈主代收，基金约束东谈主收到后按照 干系条约支付给各销售机构。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，详见本招募证明 书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金约束东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。                      长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）               第十五部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度线路； 按影相关规矩编制基金司帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 法》规矩的司帐师事务所过头注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介公告。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                第十六部分        基金的信息线路   一、本基金的信息线路应适合《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》                                    、《流动性风 险约束规矩》、《基金合同》过头他相关规矩。干系法律法例对于信息线路的规矩发生变化 时，本基金从其最新规矩。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规矩线路基金信息，并保证所线路信息的着实性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会规矩时安分，将应予线路的基金信息通过适合 中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信息线路办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介线路，并保证基金投资者轻率按照《基金合同》 约定的时分和方式查阅或者复制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息线路义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除至极证明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管条约、基金居品贵府纲领                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）    《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的国法及具体模范，证明基金居品的本性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息线路及基金份额持有东谈主服 务等内容。     《基金合同》奏凯后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当 在三个管事日内，更新基金招募证明书并登载在规矩网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。   基金合同拒绝情形出现的，除基金合同另有约定外，基金约束东谈主不错不再更新招募证明 书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏凯后，基金居品贵府纲领的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当 在三个管事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府纲领其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。   基金合同拒绝情形出现的，除基金合同另有约定外，基金约束东谈主不错不再更新基金居品 贵府纲领。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金约束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登载在规矩报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品贵府纲领、                         《基金合同》和基金托管条约登载 在规矩网站上，并将基金居品贵府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募证明 书确当日登载于规矩媒介上。   （三）     《基金合同》奏凯公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》奏凯 公告。   （四）基金净值信息                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   《基金合同》奏凯后，在起原办理基金份额申购或赎回前，基金约束东谈主应当至少每周在 规矩网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。在起原办理基金份额 申购或赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过规矩网站、基金销售机构 网站或营业网点，线路怒放日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   基金约束东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站线路半年度和年度最 后一日种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金约束东谈主应当在《基金合同》                、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者轻率在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时敷陈，包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈   基金约束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度敷陈，将年度敷陈登载 在规矩网站上，并将年度敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年度敷陈中的财务司帐报 告应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期敷陈，将中期敷陈登 载在规矩网站上，并将中期敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金约束东谈主应当在季度结果之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度敷陈，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期敷陈或者 年度敷陈。   如敷陈期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金约束东谈主至少应当在按时敷陈“影响投资者决策的其他进犯信息”项 下线路该投资者的类别、敷陈期末持有份额及占比、敷陈期内持有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当在基金年度敷陈和中期敷陈中线路基金组合股产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时敷陈   本基金发生要紧事件，相关信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时敷陈书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。                      长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更；                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）澄澈公告   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，干系信息 线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开澄澈，并将相关情况立即敷陈中国证监会。   （九）算帐敷陈   基金合同拒绝的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐敷陈。算帐敷陈应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律观念书。基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上，并 将算帐敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货和国债期货的干系公告   基金约束东谈主应当在基金季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按时敷陈和招募证明书（更新） 等文献中线路股指期货和国债期货的来回情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货和国债期货来回对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投 资政策和投资主义等。   （十二）投资非公诱惑行股票的干系公告   基金约束东谈主在本基金投资非公诱惑行股票后 2 个来回日内，在中国证监会规矩媒介线路 所投资非公诱惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （十三）投资资产维持证券的干系公告   基金约束东谈主应在基金年度敷陈及中期敷陈中线路其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和敷陈期内统统的资产维持证券明细。                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金约束东谈主应在基金季度敷陈中线路其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占 基金净资产的比例和敷陈期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明 细。   （十四）实施侧袋机制期间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，干系信息线路义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募证明 书的规矩进行信息线路，详见本招募证明书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息线路事务约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路约束轨制，指定专门部门及高等约束东谈主 员负责约束信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息线路内容与 格式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 约束东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时敷陈、更新的招募证明书、基金居品贵府纲领、基金算帐敷陈等公开线路的干系基金信 息进行复核、审查，并向基金约束东谈主进行书面或电子说明。   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊线路本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证干系报送信 息的着实、准确、齐备、实时。   基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介线路信息，然则其他民众媒介不得早于规矩媒介线路信息，况且在不同媒介上线路团结 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计敷陈、法律观念书的专科机构，应 当制作管事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规矩将信 息置备于公司办公场面，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金约束东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金干系信息：                长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                第十七部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施模范和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金约束东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金约束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和扶持等干系业务。基金 份额持有东谈主恳求申购、赎回或扶持侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或扶持恳求将被断绝。   基金约束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金约束东谈主在干系公告中规矩。   本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求越过前一怒放日主袋账户总份额的 基金约束东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回恳求或减慢支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金约束东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购恳求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应付侧袋账户份额实行孤苦约束，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用孤苦的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋象征 S+侧袋 账户建立日历”格式设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 象征行为后缀。基金                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 统统侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 象征。   启用侧袋机制当日，基金约束东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，说明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产统统算帐后，基金约束东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。基金约束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金约束东谈主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释证明， 幸免引起投资者诬蔑。   基金约束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金约束东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金约束东谈主应将特定资产行为一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金约束东谈主将对侧袋账户单独竖立账套，实行孤苦核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应适合《企业 司帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取约束费，其他用度详见届 时发布的干系公告。   主袋账户的基金约束费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值行为 基数计提。   （六）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下，基金约束东谈主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （七）基金的信息线路                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   侧袋机制实施期间，基金约束东谈主应按照招募证明书“基金的信息线路”部分规矩的基金 净值信息线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时敷陈中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时敷陈中单独进行线路，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运转资产、运转欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）敷陈期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过头他与特 定资产现象干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况线路特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不行为基金约束东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险提醒。   基金约束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等进犯信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等进犯信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金约束东谈主在每次处置变现后均应按规矩实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   特定资产复原流动性后，基金约束东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，选择将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金约束东谈主齐应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用适合《证券法》规矩的会                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 计师事务所进行审计并线路专项审计观念，具体如下：   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得适合《证券法》规 定的司帐师事务所的专科观念。   基金约束东谈主应当在启用侧袋机制后五个管事日内，聘用于侧袋机制启用日发表观念的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计观念，内容应包含 侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度敷陈进行审计时，应付敷陈期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报线路，推广适合模范并发表审计观念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金约束东谈主应参照基金算帐敷陈的干系要求，聘用符 合《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并线路专项审计观念。   三、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如 将来法律法例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金约束东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适合模范后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可直 接对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                 第十八部分    风险揭示   一、商场风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响基金的事迹。宏不雅和微不雅经济因素、国 家政策、商场变动、行业的变化、投资东谈主风险收益偏好和商场流动性等影响证券商场的各式 因素将影响到本基金事迹，从而产生商场风险。商场风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，宏不雅经济、微不雅经济、行业发展及证券刊行东谈主的盈利水平 也可能呈周期性变化，从而影响到证券商场、行业及证券的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券商场波动而影响基金投资收益，从而产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利坦直接影响着债券的价钱和收益 率，并影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于股票和债券，其收益水平会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大基金资产组合的收益波动， 对组合事迹线路性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响基金资产组合的收益率水平，在 商场下行或杠杆成本很是上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   再投资得到的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利率水温煦再 投资的策略。未来商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的奏凯实施。   如果发生通货彭胀，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货彭胀抵消，从而影响基 金资产的保值升值。   证券刊行东谈主的策动现象受多种因素的影响，如策动决策、技巧变革、新址品研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东谈主基本面或发展出路产生变化，可能导致其所刊行                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 的证券价钱下落，或者可分派利润的裁汰，使基金预期收益产生波动。天然基金不错通过分 散化投资来减少这种非系统性风险，但不成统统遮蔽。   二、信用风险   信用风险是指债券刊行东谈主是否轻率结束刊行时的承诺，按时、足额还本付息的风险，或 者来回敌手未能按时践约的风险。包括： 级下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的甚而会出现到期不成履行 合约进行兑付，给本基金带来损失。 失，或导致本基金不成实时收拢商场契机，对投资收益产生影响。   三、估值风险   本基金领受的估值方法有可能不成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生要紧变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。   基金约束东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近来回市价，使调整后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券商场来回量不及，导致证券不成速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现无数赎回，致使莫得有余的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   （1）投资范围上，本基金主要投资于债券、股票、现款及种种货币商场器用，该类资 产总体上具有很高的流动性。   （2）投资限制上，本基金基金合同约定：                     “本基金主动投资于流动性受限资产的市值合 计不得越过基金资产净值的 15%”                 。   （3）投资策略上，本基金为保持较高的组合流动性，在治服本基金相关投资限制与投 资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，驻扎流动性风险。   要而论之，本基金拟投资商场、行业及资产的流动性简陋，流动性风险相对可控。                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   为应付无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金在出现无数赎回的情形下，基金管 理东谈主可根据基金那时的资产组合现象或无数赎回份额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎 回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主在单个怒放日恳求赎回基金份额越过基金总份额一 定比例以上的部分，可实施脱期办理。具体措施详见本招募证明书“第八部分 基金份额的 申购与赎回”之“十一、无数赎回的情形及处理方式”的干系内容。   基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用种种流动性风险约束器用，对赎回恳求等进行限度调整，作 为特定情形下基金约束东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）脱期办理无数赎回恳求   具体请参见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十一、无数赎回的 情形及处理方式”，详备了解本基金脱期办理无数赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回恳求   具体请参见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“十一、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接 受赎回恳求的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。   （3）减慢支付赎回款项   具体请参见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之“十、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“十一、无数赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支 付赎回款项的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时分可能比一般宽泛情形下有所蔓延。   （4）暂停基金估值   具体请参见本招募证明书“第十一部分 基金资产的估值”之“七、暂停估值的情形”                                        ， 详备了解本基金暂停估值的情形及模范。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期基金可能暂停申购赎回或减慢 支付赎回款项。   （5）舞动订价                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   当本基金发生大额申购或赎回情况时，基金约束东谈主可对本基金领受舞动订价机制，以确 保基金估值的平正性。   当基金领受舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本轻率分派给履行申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公 平对待。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制的干系约定见本招募证明书“第十七部分 侧袋机制”。   侧袋机制是一种流动性风险约束器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验壅塞并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路份额净值，并不得办理申购、赎回和扶持， 仅主袋账户份额宽泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 面前分和最终变现价钱齐具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额持有东谈主可能靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金约束东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付 赎回款项，当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求 办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金约束东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不线路侧袋账户的份额 净值，即便基金约束东谈主在基金按时敷陈中线路敷陈期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金约束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金约束东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账 户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路的事迹方针不成反应侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   （7）中国证监会认定的其他措施。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   对于种种流动性风险约束器用的使用，基金约束东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托管东谈主协商一致。基 金约束东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，切实保障投资者的正当权益。   五、养殖品投资风险   本基金可投资于股指期货和国债期货，股指期货和国债期货行为金融养殖品，具有一些 独有的风险。   投资股指期货和国债期货所靠近的主要风险是商场风险、流动性风险、基差风险、保证 金风险、信用风险和操作风险，国债期货还靠近到期日风险和强制平仓风险。具体风险包括： 股指期货投资中最主要的风险。 间价钱差的波动所酿成的风险，以及不同国债期货/股指期货合约价钱之间价钱差的波动所 酿成的期限价差风险。 保证金而带来的风险。 障等原因酿成损失的风险。 算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法络续持有到期合约的可能，具有到 期日风险。 付可交割国债或者未能在规按时限内如数缴纳交割货款，将组成交割背信，来回所将收取相 应的责罚性背信金。 保证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   六、特定风险                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 于本基金界定的消耗主题干系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%，因此消耗类股票 的涨跌对本基金的影响较大； 包括资产风险及证券化风险。资产风险来源于资产本人，包括价钱波动风险、流动性风险等； 证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。   七、运作风险   操作风险是指基金运作过程中，因基金约束东谈主或基金托管东谈主里面抑止存在劣势或者东谈主为 因素酿成操作谬妄或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪来回、司帐部门诓骗、交 易罪行、IT 系统故障等风险。   本基金可能因为基金约束东谈主的约束水平、技巧和技巧等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表当今基金举座的投资组合约束上，也可能表当今个券的遴聘不适合本基金的投 资立场和投资主义等。   由于操作矍铄、轨制不健全或外部法律法例环境变化等原因酿成基金运作违抗干系规矩 的风险。   当计较机、通信系统、来回收集等技巧保障系统或信息收集维持出现很是情况，可能导 致基金日常的申购赎回无法按宽泛时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按宽泛时限 败露或产生净值、基金的投资来回指示无法实时传输等风险。   八、其他风险   如基金约束东谈主接受某笔或者某些申购恳求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例 达到或越过 50%，或者变相遮蔽 50%聚会度的情形，基金约束东谈主有权断绝该等全部或部分 申购恳求。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   本基金如出现无数赎回，当基金约束东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有费劲或合计因支付 投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金份额持有 东谈主在赎回基金份额时可能会遭受部分赎回恳求减慢支付赎回款项或脱期办理情形。   干戈、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券商场、基金 约束东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法宽泛管事，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                      长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）        第十九部分    基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当拒绝： 连系的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管条约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律观念书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 算帐小组职责范围内选择上述方法进行算帐。干系法律法例或监管部门另有规矩的，按干系 法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书，由基金财产算帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个管事 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上， 并将算帐敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）            第二十部分     基金合同的内容摘抄   一、基金份额持有东谈主、基金约束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，团结类别每份基金份额具有同等的正当权 益。            《运作办法》过头他相关规矩，基金份额持有东谈主的权利包括但不限 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；   （7）监督基金约束东谈主的投资运作；   （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限 于：   （1）矜重阅读并治服《基金合同》、招募证明书、基金居品贵府纲领等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔顺基金信息线路，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）推广奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金约束东谈主的权利与义务           、   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并约束基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与扶持恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、扶持、                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 转托管、非来回过户、按时定额投资、收益分派等方面的业务国法，在法律法例和本基金合 同规矩的范围内决定和调整基金的干系费率结构和收费方式；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关规矩，基金约束东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以老师信用、严慎奋发的原则约束和运用基金财产；   （4）配备有余的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东谈主的财产彼此孤苦，对所约束的不同基金鉴别约束，鉴别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适合合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐敷陈；   （10）编制基金季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过头他相关规矩，履行信息线路及敷陈义务；   （12）保守基金交易玄机，不表露基金投资权略、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过头他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东谈主表露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等向外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （16）按规矩保存基金财产约束业务步履的司帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时分发出，况且保证投资者 轻率按照《基金合同》规矩的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （19）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会并申报基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金约束东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金约束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成奏凯，基金 约束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后   （25）推广奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作办法》过头他相关规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全撑持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场国法，为基金开设或刊出资金账户、证券账户、期货账户等投资所 需账户，为基金办理证券、期货来回资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过头他相关规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以老师信用、奋发尽责的原则持有并安全撑持基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备有余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑止、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金鉴别竖立账户，孤苦核算，分账约束，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑持由基金约束东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金约束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过头他相关规矩另有规矩外，在 基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东谈主表露，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金约束东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履相关的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈和年度敷陈出具观念，证明基金约束 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金约束东谈主有未推广《基 金合同》规矩的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选择了适合的措施；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）从基金约束东谈主或其奉求的登记机构处接受并保存基金份额持有东谈主名册；                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （13）按规矩制作干系账册并与基金约束东谈主查对；   （14）依据基金约束东谈主的指示或相关规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过头他相关规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金约束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金约束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时敷陈中国证监会和银行监管 机构，并申报基金约束东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢职；   （20）按规矩监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （21）推广奏凯的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额持 有东谈把持有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）扶持基金运作方式；   （5）调整基金约束东谈主、基金托管东谈主的酬报模范或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金约束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调低应由基金承担的用度；   （3）调整基金份额类别竖立，或调整申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率，或 变更收费方式，或对基金份额分类办法及国法进行调整；   （4）因相应的法律法例、登记机构的干系业务国法发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）基金约束东谈主、销售机构、登记机构调整相关基金认购、申购、赎回、扶持、按时 定额投资、非来回过户、转托管等业务的国法；   （7）本基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额计较，下同）的基金份额持有东谈主就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基 金约束东谈主建议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金约束东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基 金约束东谈主，基金约束东谈主应当配合。 持有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦闷。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式 基金份额持有东谈主大会的申报。基金份额持有东谈主大贯文牍应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、奉求的公证机关过头推敲方式和推敲东谈主、表决                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 观念寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金约束东谈主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面申报基金约束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观念的 计票进行监督的，不影响表决观念的计票效劳。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。基金约束东谈主、基金托管东谈主须为基金份额 持有东谈主哄骗投票权提供便利。 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金约束东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈把持有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解适正当律法例、                          《基金合同》和会议申报的规矩， 况且持有基金份额的凭证与基金约束东谈把持有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证败露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 括邮寄、收集、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票 以召集东谈主申报载明的非现场方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系统。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个管事日内连气儿公布干系 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 理东谈主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议申报规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决观念；基金托管东谈主或基金约束东谈主经申报不参加收取表决观念的，不影响表决效劳；   （3）本东谈主径直出具表决观念或授权他东谈主代表出具表决观念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决观念或授权他东谈主代表出具表决观念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决观念或授权 他东谈主代表出具表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观念的代理东谈主出具的奉求东谈把持 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求讲解适正当律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 场方式或者以现场方式与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照 现场开会和通信方式开会的模范进行。 况下，授权方式不错领受书面、收集、电话、短信或其他方式，召集东谈主接受的授权方式在会 议申报中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为本部分“一、召开事由”中所述应由基金份额持有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的申报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会把持东谈主按照下列第七条文定模范确定和公布监票东谈主， 然后由大会把持东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会把持东谈主为基金约束                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能把持大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表把持；如果基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把持大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或把持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效劳。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主至少在所申报的表决截止日历前 30 日公布提案， 在所申报的表决截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在 公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以至极决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。扶持基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托 管东谈主、拒绝《基金合同》           、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交适合会议通 知中规矩的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议申报规矩的表 决观念视为灵验表决，表决观念无极不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 观念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述国法的前提下，具体国法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大贯文牍为准。   （七）计票                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把持东谈主应当在会 议起原后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的把持东谈主应当在会议起原后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把持东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议把持东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会把持东谈主应当马上公布重新盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额持有东谈主大会决议自奏凯之日起依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介上 公告。如果领受通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推广奏凯的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏凯的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有 约束力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 持有东谈主鉴别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈把持有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的把持东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应鉴别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结类别内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规矩以本节特殊约定内容为准，本 节未规矩的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金约束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调整，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的算帐方式   （一）     《基金合同》的变更                      长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息线路办法》的相关规矩在规矩媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，                    《基金合同》应当拒绝： 连系的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和托管条约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 律观念书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 算帐小组职责范围内选择上述方法进行算帐。干系法律法例或监管部门另有规矩的，按干系 法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书，由基金财产算帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个管事 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上， 并将算帐敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。   四、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商、调和未能惩处的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海 国际仲裁中心）       ，根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是 结尾性的并对干系各方均有约束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金约束东谈主、基金托管东谈主应信守各自的职责，络续针织、奋发、尽责地 履行基金合同规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）  《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门 至极行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                           长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                  第二十一部分      托管条约的内容摘抄    一、基金托管条约当事东谈主    （一）基金约束东谈主    称号：长安基金约束有限公司    注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层    邮政编码：201204    法定代表东谈主：崔晓健    成立日历：2011 年 9 月 5 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1351 号    组织样子：有限职责公司    注册成本：2.7 亿元东谈主民币    存续期间：持续策动    策动范围：公开召募证券投资基金约束、基金销售    （二）基金托管东谈主    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易考核区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立时分：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    组织样子：股份有限公司    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    存续期间：持续策动    策动范围：领受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付                    长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业监督约束机构批准的其他业务；策动结汇、售 汇业务。   二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金约束东谈主的投资步履哄骗监督权 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有简陋流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 中小板、创业板过头他中国证监会允许基金投资的股票）、债券（包括国债、央行票据、地 方政府债券、政府维持债券、政府维持机构债券、金融债券、企业债券、公司债券、公诱惑 行的次级债、可扶持债券（含分离来回可转债）、可交换债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券过头他经中国证监会允许投资的债券）、资产维持证券、股指期货、国债期货、 债券回购、银行进款（包括按时进款、条约进款过头他银行进款）、同行存单、货币商场工 具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会干系规 定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行适合模范后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的消耗主题干系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个来回日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现款 或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。其他金融器用的投资比例适正当律法例和监管机构的规矩。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金约束东谈主可依据干系规矩履行 适合模范后调整本基金的投资比例规矩。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适合以下规矩：   （1）本基金股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的消耗主 题干系证券的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。其中现款不包括结算                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金约束东谈主约束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产维持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产维持证券的比例，不得越过该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金约束东谈主约束的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产维持证券，不得 越过其种种资产维持证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证券。基金持 有资产维持证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资模范，应在评级敷陈发布之日起   （10）本基金参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；参预寰宇银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当适合下列限制： 的 10%；本基金在职何来回日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净 值的 15%； 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%；本基金在职何来回日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持 有的债券总市值的 30%； 适合基金合同对于股票投资比例的相关规矩；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当适合基金合同关 于债券投资比例的相关约定； 一来回日基金资产净值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得越过上一来回日基金资产净值的 30%；   （13）本基金约束东谈主约束的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按时开 放式基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%； 本基金约束东谈主约束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公 司可流通股票的 30%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金不符 合该比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （16）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（9）、（14）、                 （15）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金约束东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金 约束东谈主应当在 10 个来回日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金约束东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起起原。   法律法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合程 序后，则本基金的投资不再受干系限制或以变更后为准。   基金托管东谈主依照上述规矩对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者步履。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规矩的除外；   （5）向本基金的基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来回、控制证券来回价钱过头他不正直的证券来回步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩辞让的其他步履。   法律、行政法例或监管机构取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行适合程 序后，则本基金投资不再受干系限制。   基金约束东谈主运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主过头控股股东、履行抑止东谈主或者 与其有要紧利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合本基金的投资主义和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，驻扎利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱推广。干系来回必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与线路。要紧关联来回应提交基金约束东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金约束东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   在基金合同奏凯后 2 个管事日内，基金约束东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股 关系的股东或者与本机构有其他要紧利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并申报对方。 银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定对于基金约束东谈主参与 银行间商场来回时靠近的来回敌手资信风险进行监督。   基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法例及行业模范的银行间商场来回敌手的名 单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个管事日内电话或回函说明收到该名单。基金约束东谈主应按时 和不按时对银行间商场现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个管事日内电话或书面回函说明，新名单自基金托管东谈主说明当日奏凯。新名单奏凯前已与本 次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。   （2）基金约束东谈主参与银行间商场来回时，有职责抑止来回敌手的资信风险，由于来回 敌手资信风险引起的损失，基金约束东谈主应当负责向干系职责东谈主追偿。 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应适合如下规矩：                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （1）基金约束东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行进款业务 账目及核算的着实、准确。   （2）基金约束东谈主与基金托管东谈主应根据干系规矩，就本基金银行进款业务另行签订书面 条约，明确两边在干系条约签署、账户开设与约束、投资指示传达与推广、资金划拨、账目 查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、撑持等经由中的权利、义务和职责，以确 保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系条约、 账户贵府、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金约束东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》                                     、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户约束、利率约束、支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资流通受限证券，应治服《对于基金投资非公诱惑行股票等流通受限证券 相关问题的申报》等相关法律法例规矩。   （2）流通受限证券，包括由《上市公司证券刊行约束办法》范例的非公诱惑行股票、 公诱惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来回证券，不包括由于发布 要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金约束东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金约束东谈主 董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策经由、风险抑止轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金约束东谈主还应提供基金约束东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应 包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例抑止情况。基金约束东谈主应至少于 初度推广投资指示之前两个管事日将上述贵府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有有余 的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个管事日内，以书面或其他两边招供的 方式说明收到上述贵府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法例要求的 相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时分等。基金约束东谈主应保证上述信息的着实、 齐备，并应至少于拟推广投资指示前两个管事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有有余的时分进行审核。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （5）基金托管东谈主应付基金约束东谈主提供的相关书面信息进行审核，基金托管东谈主合计上述 贵府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金约束东谈主在投资流通受限证券前就该风险的 摒除或驻扎措施进行补充书面证明，并保留张望基金约束东谈主风险约束部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估敷陈等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝推广相关指示。 因断绝推广该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权敷陈中国证监 会。   如基金约束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职责。 面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、 干系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。如果基金管 理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后敷陈中国证监会。   （三）基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时安分修起并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督敷陈的，基金约束东谈主应积极配合提供干统统据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示或履行投资运作违抗《基金法》过头他相关法例、 《基金合同》和本条约规矩的步履，应实时以书面样子申报基金约束东谈主限期纠正，基金约束 东谈主收到申报后应实时查对，并以电话或书面样子向基金托管东谈主反馈，证明违纪原因及纠正期 限，并保证在规按时限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申报县项进行复查， 督促基金约束东谈主改正。基金约束东谈主对基金托管东谈主申报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权敷陈中国证监会。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期申报基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他相关规矩，或者违抗《基 金合同》约定的，应当断绝推广，立即申报基金约束东谈主，并有权向中国证监会敷陈。   基金托管东谈主发现基金约束东谈主依据来回模范还是奏凯的指示违抗法律、行政法例和其他有 关规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即申报基金约束东谈主，并有权向中国证监会报                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 告。   （四）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并征询司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的规矩。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过头他相关法例、《基金合同》和本条约规矩，基金约束东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑持基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及债券托管账户等投资所需账户，是否 实时、准确复核基金约束东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金约束东谈主指示 办理算帐交收，是否按照法例规矩和《基金合同》规矩进行干系信息线路和监督基金投资运 作等步履。   基金约束东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金约束东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金约束东谈主核查托管财产的 齐备性和着实性，在规矩时安分修起并改正。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账约束、私自挪用基金资产、未推广或 无故蔓延推广基金约束东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违抗《基金法》                                  、《基金合同》、 本条约过头他相关规矩的，应实时以书面样子申报基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到申报后应实时查对并以书面样子对基金约束东谈主发出回函。在限期内，基金约束东谈主有权随时 对申报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主申报的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金约束东谈主应敷陈中国证监会。对基金约束东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督敷陈的，基金托管东谈主应积极配合提供干统统据贵府和轨制等。   基金约束东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即敷陈中国证监会，同期申报基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 配基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。 金约束东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金约束东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律职责，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻 结、扣押和其他权利。 所需账户，基金约束东谈主和基金托管东谈主按照规矩开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账约束，孤苦核算，确保基金财产的齐备和孤苦。 东谈主负责与相关当事东谈主确定到账日历并申报基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时申报基金约束东谈主选择措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金约束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金约束东谈主聘用适合《中华东谈主民 共和国证券法》规矩的司帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出具的验资敷陈应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金约束东谈主应将召募到的全 部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具 干系讲解文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和约束 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基金 的一切货币进出步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行进款账户进行。 基金约束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务之外的步履。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”                       ）办理托管资产的资金结算汇划业务。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和约束   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金约束 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的步履。基金证券账户资产的约束和运用由基金约束东谈主负责。   基金约束东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金证券账户资产的约束和运用由基金约束东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券来回资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主处 开立基金的证券来回资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和约束 后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间商场算帐所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金约束东谈主负责恳求基金 参预寰宇银行间同行拆借商场进行来回，由基金约束东谈主在中外洋汇来回中心开设同行拆借市 场来回账户。 东谈主保存。   （六）期货干系账户的开立和约束   基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系规矩开立期货结算账户、期货资金账户，在中国 金融期货来回所获取来回编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及来回编码对应称号 应按影相关规矩确立。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金约束东谈主授权基金托管东谈主办理干系银期 转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和约束   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金约束东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金约束东谈主应当与进款银行签订具体进款条约/进款说明单子，                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等笃定。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，进款条约中应当约定提前支取要求。   （八）其他账户的开立和约束   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约鉴定日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及干系账户的开立、使用的，由基金约束东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法例 的规矩和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关国法使用并约束。   （九）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金约束东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行灵验抑止的本基 金资产不承担撑持职责。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行撑持，不负责对进款证实书真伪的辨别，不承担存 款证实书对应进款的本金及收益的安全撑持职责。   （十）与基金财产相关的要紧合同的撑持   由基金约束东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件鉴别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主撑持，干系业务模范另有限制除外。除本条约另有规矩外，基金约束东谈主在代表基金签署 与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的原来，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原来的原件，基金约束东谈主应实时将原来投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限 按照国度相关规矩推广。   对于无法取得二份以上的原来的，基金约束东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值计较和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金约束东谈主应每管事日对基金资产估值。估值原则应适合《基金合同》                                 、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的指挥观念》过头他法律、法例的规矩。基金资产净值和种种基金 份额的基金份额净值由基金约束东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金约束东谈主应于每个管事日 来回结果后计较当日的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值，以约定方式发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核后，将复核结果反馈给基金约束东谈主，由基金约束                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 东谈主对基金净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，调整最近来回市价，确定公允价钱；   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。具体估值机构由基金约束东谈主与基金托管东谈主另行协 商约定；   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来回所上市来回的可扶持债券以逐日收盘价行为估值全价；   （5）来回所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产维持证券，领受估值技巧确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公诱惑行未上市的股票、债券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公诱惑行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公诱惑售股份、通过巨额来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定 公允价值。 日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应 品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 彰着相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来回日结算价估值。 入。 的平正性。具体处理原则与操作范例死守干系法律法例以及监管部门、自律国法的规矩。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 规矩估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、模范及干系法 律法例的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即申报对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照基金约束东谈主对基金净值的计较结果 对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值计较 顺延罪行而引起的损失，由基金约束东谈主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计较罪行时，由基金约束东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损 失的，由基金约束东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金约束东谈主和基金托管东谈主 应根据履行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下要求进行抵偿。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的规矩对投资者或基金支付抵偿金，就履行 向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金约束东谈主与基金托管东谈主按照约束费率和托管费率的比 例各自承担相应的职责； 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金约束东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延错 误而引起的损失，由基金约束东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿职责； 金资产估值罪行处理。   由于不可抗力原因，或由于证券/期货来回所、登记结算公司等发送的数据罪行等原因， 基金约束东谈主和基金托管东谈主天然还是选择必要、适合、合理的措施进行查验，然则未能发现该 罪行而酿成的基金份额净值计较罪行，基金约束东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿职责。但基金约束 东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施缩小或摒除由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的规矩，则按新的规矩推广；如果行业 有通行作念法，在不屈膝法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金 份额持有东谈主利益的原则重新协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度相关部门制定的司帐轨制推广。   （四）基金账册的建立   基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏凯后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，鉴别独速即竖立、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金约束 东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来回日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金约束东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金约束东谈主的账册为准。   （六）基金按时敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月鉴别孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个管事日内完成。按时敷陈文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 应于每季度终了后 15 个管事日内完成；基金招募证明书、基金居品贵府纲领的信息发生重 大变更的，基金约束东谈主应当在 3 个管事日内，更新基金招募证明书和基金居品贵府纲领并登 载在规矩网站上；基金招募证明书、基金居品贵府纲领的其他信息发生变更的，基金约束东谈主 至少每年更新一次。中期敷陈在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度敷陈在 司帐年度结果后 3 个月内公告。如果基金合同奏凯不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当 期季度敷陈、中期敷陈或者年度敷陈。   基金约束东谈主在月初 3 个管事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相关报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个管事日内进行复核，并将复核结果实时书面或以两边约 定的其他方式申报基金约束东谈主。对于季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈、更新招募证明书、基 金居品贵府纲领等，基金约束东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时安分完成编制、复 核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。如果基金约束东谈主与基 金托管东谈主不成于应当发布公告之日前就干系报抒发成一致，基金约束东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述敷陈复核完毕后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的 方式说明，以备有权机构对干系文献审核查验。   （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规矩线路主 袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户的份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的撑持   基金约束东谈主可奉求基金登记机构登记和撑持基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个 来回日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和撑持，并对基金份额持有东谈主名册 的着实性、齐备性和准确性负责。   基金约束东谈主应根据基金托管东谈主的要求按时和不按时向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金约束东谈主于《基金合同》奏凯日及《基金合同》拒绝日后 10 个管事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   （二）基金约束东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个管事日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金约束东谈主于每年终末一个来回日后 10 个管事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时分外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金约束东谈主商议一致后， 由基金约束东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版样子妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并按时刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应治服守密义务。若基金约束东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑持基金份额 持有东谈主名册，应按相关法例规矩各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约相关的一切争议，应通过友好协商或者 调和惩处。托管条约当事东谈主不肯通过协商、调和惩处或者协商、调和不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会（上海国际仲裁中心），根据该会那时有 效的仲裁国法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对干系各方当事东谈主均 有约束力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金约束东谈主和基金托管东谈主职责，络续针织、奋发、尽 责地履行《基金合同》和本条约规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门至极行政区 和台湾地区法律）并从其解释。   八、基金托管条约的变更、拒绝与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的拒绝 他基金托管东谈主接收基金财产； 他基金约束东谈主接收基金约束权。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）                   《运作办法》或其他法律法例规矩的拒绝事项。   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金约束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清 算。 和本条约的规矩络续履行保护基金财产安全的职责。 《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的管事主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金财产算帐小组成立后，由基金财产算帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐敷陈；   （5）聘用司帐师事务所对算帐敷陈进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐敷陈出具法 律观念书；   （6）将算帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 算帐小组职责范围内选择上述方法进行算帐。干系法律法例或监管部门另有规矩的，按干系 法律法例或监管部门的要求办理。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。                   长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈把持有的基金份额比例进行分派。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐敷陈经适合《中华东谈主民共和国证 券法》规矩的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书，由基金财产算帐小组报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐敷陈报中国证监会备案后 5 个管事 日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐敷陈登载在规矩网站上， 并将算帐敷陈提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例另有规矩的从其 规矩。                             长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）               第二十二部分         对基金份额持有东谈主的服务   基金约束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金约束东谈主有权根据基金份额持 有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务样式及内容。基金约束东谈主提供的主要服务内容如 下：   一、公开信息线路服务   二、来回对账单寄送服务   一般情况下，基金约束东谈主根据客户定制需求通过书面或电子样子向投资东谈主提供按时或不 按时对账单。   基金约束东谈主提供的对帐单邮寄服务原则上选择邮政平信邮寄方式，基金约束东谈主不合邮寄 材料的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、表露而导致的任何径直或迤逦损 害承担任何抵偿职责。   三、客户服务中心电话服务   东谈主工座次每个来回日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通 过该热线得到业务征询、信息查询、服务投诉、信息定制和贵府修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真：021-20329899   四、收集在线服务   通过本基金约束东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错结束在线征询、投诉、建 议和寻求各式匡助。   基金约束东谈主网站提供基金公告、投资资讯、搭理刊物、基金学问等各式信息，同期提供 网上来回、基金账户查询、来回明细查询、修改查询密码等服务。   基金约束东谈主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   五、资讯定制服务   基金约束东谈主为投资东谈主提供种种资讯服务，包括基金净值、来回说明、基金约束东谈主最新公 告、商场资讯、旗下基金信息等。投资东谈主不错通过基金约束东谈主网站、客户服务热线提交定制 恳求，基金约束东谈主通过手机短信和 E-MAIL 等方式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金约束东谈主也会不按时向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及寿辰致意、居品推广等信息。   六、客户投诉处理                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）   基金份额持有东谈主不错通过基金约束东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 谈对基金约束东谈主和销售机构提供的服务进行投诉。基金份额持有东谈主还不错通过销售机构的服 务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于管事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投诉， 基金约束东谈主承诺将充分与投资东谈主作念好疏导，协商确定回复时分。   七、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法灵通的内容，请通过上述方式推敲基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构还是全面灵通了本招募证明书。                         长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）               第二十三部分 其他应线路事项   以下信息线路事项已通过规矩媒介进行公开线路： 鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金托管条约、长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募说 明书、长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金基金份额发售公告。 机构开通认购、申购、赎回、基金扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公 告、对于长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金在交通银行等代销机构及网上直销来回平台 开通认购、申购、赎回、基金扶持业务以及定投业务并在代销机构参与费率优惠步履的公告。                                                。 有限公司开通认购、申购、赎回、基金扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履 的公告。 构开通认购、申购、赎回、基金扶持业务以及定投业务并参与费率优惠步履的公告。 职务的公告、长安基金约束有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 基金扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 回（扶持、按时定额投资）业务的公告。 回、基金扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。                         长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 计净值的公告。 度敷陈、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司开通申购、赎回、基金扶持业务以及按时定 额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 赎回、基金扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 基金扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 告。 度敷陈。 基金托管条约、长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金基金合同、长安基金约束有限公司关 于旗下 17 只公募基金增多侧袋机制并相应修改法律文献的公告。 扶持业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠步履的公告。 净值的公告。 度敷陈。 告。 告。                        长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 机构的公告。 构的公告。 构的公告。 季度敷陈。 构的公告。 计净值的公告。 则的公告。 的公告。 度敷陈。 告。 告。 告。 度敷陈。 有限公司与北京晟视寰宇基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的提醒性公告。 的公告。 净值的公告。                         长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 务的公告、对于增多上海联泰基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 度敷陈。 机构的公告。 告。 的公告。 告。 与费率优惠步履的公告。 公告、对于新增中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并参与费率优惠步履的 公告。 的公告。 参与费率优惠步履的公告。 季度敷陈。 公告。 构的公告、长安基金约束有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 构的公告。                        长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 计净值的公告。 告。 度敷陈。 构的公告。 告。 度敷陈。 型证券投资基金代销机构并参与费率优惠步履的公告。 基金销售机构并参与费率优惠步履的公告。 参与费率优惠步履的公告。 净值的公告。 度敷陈。 销售机构并参与费率优惠步履的公告。 并参与费率优惠步履的公告。 机构并参与费率优惠步履的公告。 消耗驱动搀杂型证券投资基金基金合同、长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金托管条约。 长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金基金居品贵府纲领更新。 告。                         长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 纲领更新。 告。 与费率优惠步履的公告。 有限公司对于公司董事变更的公告。 金销售机构并参与费率优惠步履的公告、对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司按时 定额投资费率优惠步履的公告。 公告。 季度敷陈。 公告。 计净值的公告。 度敷陈。 机构并参与费率优惠步履的公告。 构并参与费率优惠步履的公告。 售机构的公告。 敷陈。                        长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新） 有限公司副总司理离任公告。 季度敷陈。 构的公告。 纲领更新。 计净值的公告。 季度敷陈。 构的公告。 机构的公告。 变更为华源证券股份有限公司的公告。 敷陈。 业务的公告。 告。 的公告。 季度敷陈。                  长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）        第二十四部分    招募证明书的存放及查阅方式   本招募证明书存放在基金约束东谈主、基金托管东谈主的办公场面，投资东谈主可在办公时分免费查 阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还可 以径直登录基金约束东谈主网站进行查阅和下载。   基金约束东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容统统一致。投资东谈主按上述方 式所得到的文献过头复印件，基金约束东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容统统一致。                     长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金招募证明书（更新）               第二十五部分        备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金注册的文献   （二）     《长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金托管条约》   （四）对于恳求召募注册长安鑫悦消耗驱动搀杂型证券投资基金的法律观念   （五）基金约束东谈主业务经历批件、营业派司   （六）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务经历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管条约过头余 备查文献存放在基金约束东谈主处。投资东谈主可在办公时分到存放地点免费查阅，在支付工本费后， 可在合理时安分取得上述文献的复制件或复印件。                                    长安基金约束有限公司

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