品色堂永远的免费论坛 长安泓源纯债债券A,长安泓源纯债债券C: 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书(更新)

发布日期：2024-11-03 19:09    点击次数：193

9999adc 长安泓源纯债债券型证券投资基金    招募评释书（更新） 基金料理东谈主：长安基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                        蹙迫辅导                              ）由长安鑫恒报恩搀杂型证 券投资基金转型而来。长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金经中国证监会2017年6月22日证监 许可〔2017〕984号文准予注册，并经中国证监会2019年4月2日证监许可〔2019〕560号文准 予变更注册为本基金。 会注册，但中国证监会对长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金的变更注册，并不标明其对本基 金的投资价值和商场远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 带来的个别风险。本基金投资于证券商场，基金份额净值会因为证券商场波动等因素产生波 动。投资有风险，投资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具秉性并看重阅读本招募 评释书、基金合同、基金家具汉典撮要等信息露馅文献，根据自身的投资主见、风险承受能 力、投资期限、投资教学、资产情景等，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。 理风险、估值风险、流动性风险以及手艺风险和本基金的特定风险和其他风险等。 币商场基金。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书的关联章节。侧袋机制实施期间，基 金料理东谈主将对基金简称进行特殊秀雅，暂停露馅侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购 赎回。侧袋账户对应特定资产的变现期间和最终变现价钱具有不确定性，而且有可能变现价 格大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。投资者 在投成本基金之前，请仔细阅读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日施展。基金料理 东谈主料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹施展的保证。基金料理东谈主提醒投资者平定基 金投资的“买者吹法螺”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资 风险，由投资者自行承担。投资东谈主应当看重阅读基金合同、基金招募评释书、基金家具汉典 撮要等信息露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 扩充。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 截止日为2024年6月30日。财务数据未经审计。                                                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 第一部分 引子   《长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释书”或“本招 募评释书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                        （以下简称“                             《基金法》                                 ”）、                                   《公开召募 证券投资基金运作料理办法》             （以下简称“《运作办法》”）、                           《证券投资基金销售料理办法》                                        （以 下简称“《销售办法》          ”）、《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》（以下简称“《信息披 露办法》    ”）、      《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规矩》                             （以下简称“《流动性风险 料理规矩》”      ）和其他关联法律法则的规矩，以及《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“《基金合同》”               ）编写。   本基金料理东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、竣工性承担法律作事。   本基金是由长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金转型而来。本招募评释书由本基金料理东谈主 解释。本基金料理东谈主莫得托福或授权其他任何东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对 本招募评释书作念出任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同偏激他关联规矩享有权利、承担义务。投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅《基金合同》                       。                        长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                     第二部分 释义   在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 有用转换和补充 投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用转换和补充 偏激更新 其更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等           ：指《证券投资基金销售料理办法》及颁布机关对其时常作念出的转换     《信息露馅办法》 开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其时常作念出的转换     《运作办法》 的转换 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险料理规矩》及颁布机关对其时常作念出的转换 体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者                       长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 点办法》及干系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 回、迁徙、转托管及按时定额投资等业务 得基金销售业务履历并与基金料理东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并防守基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 受长安基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 赎回、迁徙、转托管及按时定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户 安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金基金合同》自并吞日起失效 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历           ：指《长安基金料理有限公司通达式基金业务司法》，是模范基金料理 东谈主所料理的通达式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金料理东谈主和投资东谈主共同战胜 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 件，请求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额迁徙为基金料理东谈主料理的其他基 金基金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁徙中转入请求份额总额后的余额） 进步上一通达日基金总份额的 10% 计提销售服务费的基金份额类别 产入彀提销售服务费的基金份额类别 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 资产的价值总和 额净值的过程 有东谈主服务的用度 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌证券、资产营救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进 行转让或交易的债券等 式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实拨给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公谈对待 债券型证券投资基金”，调养基金的投资、运作、用度等干系内容并转换基金合同等一系列                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 事项的统称 置清理，主见在于有用险阻并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险料理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户             （1）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值手艺仍导致公允价值存 在要紧不确定性的资产；           （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧 不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 （包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介                              长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       第三部分 基金料理东谈主   一、基金料理情面况   称号：长安基金料理有限公司   住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层   法定代表东谈主：崔晓健   确立日历：2011 年 9 月 5 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20111351 号   组织形貌：有限作事公司   注册成本：2.7 亿元东谈主民币   存续期限：不断计划   筹商东谈主：陈曦   筹商电话：021-20329688   股权结构：                       推进称号                 股权比例               长安国际信赖股份有限公司                 29.63%         杭州景林景淳企业料理合伙企业（有限合伙）               25.93%               上海恒嘉好意思联发展有限公司                 24.44%                 五星控股集团有限公司                 13.33%              武器装备集团财务有限作事公司                6.67%                         总共                 100%   二、主要东谈主员情况   崔晓健先生，董事，料理学博士。历任北京工商大学料理工程系教师，国度轻工业部政 策法则司、质料圭臬司主任科员，中国证监会期货部、搜检部主任科员、副处长、处长，中 国证监会深圳搜检局局长助理，中国证监会搜检一局副局长、行政处罚委员会副主任委员、 汇聚信息办公室负责东谈主，世界中小企业股份转让系统公司党委委员、纪委文告等职，现任长 安基金料理有限公司董事长。   黄海涛先生，董事，工商料理硕士。历任商洛邮政局副局长、陕西邮政储汇局局长助理、 副局长、中国邮政储蓄银行陕西分行副行长、中邮证券有限作事公司总司理等职，现任长安 国际信赖股份有限公司副总裁、成本商场一部总司理，西安企业成本服务中心有限公司董事。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   武文俊先生，董事，工商料理学士。历任上海沪港金茂司帐师事务系数限公司审计员， 安永华明司帐师事务所审计司理，现任上海景林股权投汉典理有限公司扩充董事，倬迈盛 （上海）信息计划服务有限公司扩充董事。   张霄琴先生，董事，经济学学士。历任中国石化茂名分公司财务部副处长、北京明桦长 兴投汉典理有限公司财务总监、先和润地(北京)投汉典理有限公司等职，现任长安国际信赖 股份有限公司自营业务部总司理。   闫晓田先生，董事，经济学硕士。历任中信证券股份有限公司广州分公司总司理，南边 国际租借有限公司扩充总裁，中国有赞有限公司扩充总裁，现任上海恒嘉好意思联发展有限公司 计划总裁，ISP GLOBAL LTD.零丁非扩充董事，达刚控股集团股份有限公司零丁董事，华科资 本有限公司零丁非扩充董事。   孙晔伟先生，董事，经济学博士。历任吉林省社会科学院科研东谈主员、东北证券有限作事 公司投资银行部司理、东方基金料理有限作事公司督察长、新华基金料理有限公司总司理助 理、安信基金料理有限作事公司副总司理、东方基金料理有限作事公司总司理、华润元大基 金料理有限公司总司理、深圳德成私募股权投资基金料理有限公司副总司理等职，现任长安 基金料理有限公司总司理、长安钞票资产料理有限公司董事长。   于海洋女士，零丁董事，硕士研究生。历任国开行总行国际金融局政策协颐养科长，巴 克莱银行投行部（伦敦）职员（学习交流），国开行香港分行公司业务处/资金处副处长，国 开国际（香港）控股有限公司财务总监、投委会委员，芯鑫控股有限公司财务总监，现任新 凤祥光明投汉典理有限公司（香港）担任首席投资官。   姚宏先生，零丁董事，经济学博士。历任黄浦区国度税务局科员，上海市财政局办公室 副主任，现任高林成本料理有限公司合伙东谈主，松树铭志（上海）股权投汉典理有限公司董事 长，上海图鸿港企业料理合伙企业（有限合伙）扩充事务料理东谈主，湖北济川药业股份有限公 司零丁董事。   成善栋先生，零丁董事，工商料理学硕士。历任工商银行上海市分行办公室科员、科长， 上海巴黎国际银行信贷部总司理，工商银行上海市分行办公室副主任、办公室主任、料理信 息部总司理、副行长，长信基金料理有限作事公司董事长。   史雯女士，监事，体裁学士。历任苏宁置业集团有限公司总监办助理，五星控股集团有 限公司董事长助理，现任宁波星邻星投汉典理有限公司运营总监，南京五星桃花源生态农业 发展有限公司监事，南京启橙星企业料理有限公司监事，江苏博想达企业信息计划有限公司 监事。   张剑女士，职工监事，料理学学士。历任南通万隆司帐师事务系数限公司审计员、瑞华 司帐师事务所（特殊普通合伙）南通分所审计员、长安基金料理有限公司监察稽核部司理、 总监助理，现任长安基金料理有限公司监察稽核部副总监。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   孙晔伟先生，总司理，简历同上。   李永波先生，督察长，民商法学硕士。历任上海源泰讼师事务所讼师，上海市通力讼师 事务所讼师，上海市讼师协会基金业务委员会委员，长安基金料理有限公司监察稽核部副总 司理、总司理，现任长安基金料理有限公司督察长、长安钞票资产料理有限公司董事。   徐小勇先生，副总司理，工商料理硕士。历任星河基金料理有限公司研究员、基金司理， 华泰证券（上海）资产料理有限公司权益部负责东谈主，长安基金料理有限公司总司理助理。现 任长安基金料理有限公司副总司理、投资总监（权益）、基金司理。   闫世新先生，首席信息官，大学学历。历任东吴基金料理有限公司信息手艺部总司理助 理、长安基金料理有限公司信息手艺部总司理助理、副总司理，现任长安基金料理有限公司 首席信息官。   王娟女士，财务负责东谈主，工商料理硕士。历任长安基金料理有限公司财务部总监助理、 副总监、总监等职，现任长安基金料理有限公司财务负责东谈主、公司行政部总监、北京分公司 负责东谈主。   周全先生，总司理助理，料理学学士。历任东方基金料理股份有限公司东北区负责东谈主、 宏利基金料理有限公司华北区总司理助理、金信基金料理有限公司商场营销部机构业务副总 监、华润元大基金料理有限公司华北营销中心部门负责东谈主、富荣基金料理有限公司北京分公 司总司理，现任长安基金料理有限公司总司理助理、机构业务部总监，渠谈销售部总监。   孟楠女士，法律硕士。曾任东证融汇证券资产料理有限公司（原东北证券股份有限公司 上海分公司）投研助理、投资司理助理及投资主办等职。现任长安基金料理有限公司固定收 益部基金司理。   孙晔伟先生，简历同上。   李坤先生，料理学硕士。曾任光大证券股份有限公司研究所行业分析师，祥瑞资产料理 有限公司信评与债券研究部信评分析师，上海海通证券资产料理有限公司投资司理、固收研 究部副总监、固收三部副总监、公募固收部副总监等职。现任长安基金料理有限公司固定收 益部总监。   杨严女士，经济学博士。曾任招商银行杭州分行国际业务部结算员，民生通惠资产料理 有限公司信用研究员，德邦基金料理有限公司债券研究员、基金司理等职。现任长安基金管 理有限公司固定收益部总监助理、基金司理。   三、基金料理东谈主的职责                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 购、赎回和登记事宜；   四、基金料理东谈主的承诺                        《基金法》                                 《销售办法》                                      《信 息露馅办法》《流动性风险料理规矩》等法律法则的干系规矩，并建立健全里面限度轨制， 采取有用措施，凝视非法违游记径的发生。   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从事相 关的交易举止；   （7）粗拙株连，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法则关联规矩和中国证监会规矩险阻的其他行径。 法则及行业模范，浑厚信用、勤恳尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪计划；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）专诚损伤基金份额持有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的汉典中公私分明；   （5）拒却、过问、辞谢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗拙株连、浪掷权柄；                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （7）违抗现行有用的关联法律法则、基金合同和中国证监会的关联规矩，泄露在职职 期间细察的关联证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划等信 息，或利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从事干系的交易举止；   （8）除按基金料理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资；   （9）协助、接受托福或以其他任何形貌为其他组织或个东谈主进行证券交易；   （10）违抗证券交易气象业务司法，利用对敲、倒仓等妙技控制商场价钱，扯后腿商场秩 序；   （11）贬损同行，以举高我方；   （12）在公开信息露馅和告白中专诚含有虚假、误导、讹诈因素；   （13）以不正派妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （15）其他法律、行政法则和中国证监会险阻的行径。   （1）依照关联法律法则和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人牟取利益；   （3）不泄露在职职期间细察的关联证券、基金的贸易机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、浮现他东谈主从事干系的交易举止；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交易偏激他举止。   五、基金料理东谈主的里面限度轨制   （1）保证公司计划运作严格战胜国度关联法律法则和行业监管规矩，宝石基金份额持 有东谈主利益最大化原则，自愿形成遵法计划、模范运作的意志和理念；   （2）真贵和化解计划风险，提高计划料理效益，确保计划业务的稳健运行和受托资产 的安全竣工，终了公司的不断、褂讪、健康发展；   （3）确保基金、公司财务和其它信息信得过、准确、竣工和实时露馅；   （4）确保投汉典理举止中公谈对待不同投资组合，保护投资者正当权益。   （1）健全性原则。里面限度包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、扩充、监督、反馈等各个门径；   （2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控步履，爱护内限度度 的有用扩充；   （3）零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭职责保持相对零丁，公司基金资产、自有 资产、其它资产的运作严格分离；                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）彼此制约原则。公司各机构、部门和岗亭的成立权责分明、彼此制衡；   （5）成本效益原则。公司运用科学化的计划料理方法裁汰运作成本，提高经济效益， 以合理的限度成本达到最好的里面限度恶果。   （1）正当合规性原则。公司内限度度适合国度法律法则、规章和各项规矩，必须把国 家的法律法则、规章和各项政策体现到内限度度中；   （2）全面性原则。里面限度轨制涵盖公司计划料理的各个门径，不得留有轨制上的空 白或间隙；   （3）审慎性原则。公司里面限度的中枢是风险限度，制定里面限度轨制以审慎计划、 真贵和化解风险为起点；   （4）当令性原则。公司里面限度轨制必须跟着关联法律法则的调养和公司计划策略、 计划方针、计划理念等表里部环境的变化实时地进行修改或完善。   公司里面限度的轨制体系由里面限度大纲、基本料理轨制和部门业务规章三个脉络的制 度系列组成，这三个不同脉络的里面料理轨制既彼此零丁又彼此筹商，在公司轨则的领导和 敛迹下组成了公司总体的里面限度的轨制体系。   里面限度大纲是对公司轨则的原则规矩的细化和张开，同期又是对公司各项基本料理制 度的统率和原则领导。   基本料理轨制是依据里面限度大纲对各项业务举止和公司料理的基本模范，涵盖公司各 项业务及料理举止的各个方面，为部门料理轨制和业务劳滥觞册的制定提供了依据。基本管 理轨制主要包括风险限度轨制、投汉典理轨制、基金运营轨制、信息露馅轨制、监察稽核制 度、信息手艺料理轨制、公司财务轨制、行政料理轨制、东谈主力资源料理轨制和反洗钱轨制等。   部门业务规章则径直对职工日常作事进行敛迹和领导。   三层里面限度轨制体系在不同的限度脉络上，对公司计划料理举止的决策、扩充和监督 进行模范，将公司在计划料理举止中可能发生的风险，根据不同的决策层和扩充层的权利与 作事进行分解，并对决策和扩充过程中的风险点和风险因素，通过相应的里面限度轨制给予 真贵和限度，终了公司的正当合规运行，强化公司的里面风险限度，从而爱护公司推进和基 金份额持有东谈主的利益。   公司依据自身计划秉性确立规章递进、权责统一、严实有用的三谈监控防地：   （1）建立以各岗亭地点作事制为基础的第一谈监控防地。明确各岗亭职责，并制定详 细的岗亭评释和业务经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺战胜，在授权范围内承 担岗亭作事；   （2）建立干系部门、干系岗亭之间彼此监督制衡的第二谈监控防地。公司建立蹙迫业                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 务处理凭据传递和信息相通轨制，干系部门和岗亭之间彼此监督制衡；   （3）建立以督察长和监察稽核部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督 反馈的第三谈监控防地。督察长、监察稽核部零丁于其它部门和业务举止，并对里面限度制 度的扩充情况实行严格的检验和反馈。   基金料理东谈主确知建立里面限度系统、维持其有用性以及有用扩充里面限度轨制是公司董 事会及料理层的作事，董事会承担最终作事；基金料理东谈主特别声明以上对于风险料理和里面 限度的露馅信得过、准确，并承诺根据商场的变化和基金料理东谈主的发展不断完善风险料理和内 部限度轨制。                          长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                       第四部分 基金托管东谈主   一、 基金托管情面况   称号：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）   住所：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座   法定代表东谈主：谷澍   成立日历：2009 年 1 月 15 日   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币   存续期间：不断计划   筹商电话：010-66060069   传真：010-68121816   筹商东谈主：任航   中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的蹙迫组成部分，总行设在北京。经国务院 批准，中国农业银行举座改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章成 立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和员 工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务放射范围最广，服务鸿沟最 广，服务对象最多，业务功能都全的大型国有贸易银行之一。在国际，中国农业银行同样通 过我方的尽力赢得了细致的信誉，每年位居《钞票》世界 500 强企业之列。看成一家城乡并 举、联通国际、功能都备的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的计划 理念，宝石审慎稳健计划、可不断发展，立足县域和城市两大商场，实施相反化竞争策略， 着力打造“伴你成长”服务品牌，依托粉饰世界的分支机构、浩大的电子化汇聚和多元化的 金融家具，致力于为深广客户提供优质的金融服务，与深广客户共创价值、共同成长。   中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内贸易银行，教学丰富，服务优质，事迹 杰出，2004 年被英国《全球托管东谈主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通过 了好意思国 SAS70 里面限度审计，并取得无保寄望见的 SAS70 审计讲演。自 2010 年起中国农 业银行连接通过托管业务国际内控圭臬（ISAE3402）认证，标明了零丁平正第三方对中国农                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 业银行托管服务运作经由的风险料理、里面限度的健全有用性的全面招供。中国农业银行着 力加强才能斥地，品牌声誉进一步进步，在 2010 年首届“                             ‘金牌答理’TOP10 受奖盛典”中 收获杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好资产 托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年连接荣获上海清理所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限作事公司授予的 “优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好 发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最好基金托管银行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》 评为中国“最好托管银行”            ；2021 年荣获世界银行间同行拆借中心初次确立的“银行间本币 商场优秀托管行”奖；2022 年在泰斗杂志《财资》年度评比中初次荣获“中国最好保障托管 银行”   。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月事中国证监会和中国东谈主民银行批准成 立，2004 年改名为中国农业银行托管业务部。现时内设风险合规部/详尽料理部、业务料理 部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息料理部、营运料理部、营运一 部、营运二部，领有先进的安全真贵设施和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现存职工 302 名，其中具有高等职称的内行 60 名，服务团队 成员专科水平高、业务修养好、服务才能强，高等料理层均有 20 年以上金融从业教学和高 级手艺职称，精明国表里证券商场的运作。   截止到 2024 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的阻滞式证券投资基金和通达式证券投 资基金共 885 只。   二、 基金托管东谈主的里面风险限度轨制评释   严格战胜国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章和行内关联料理规矩，遵法计划、 模范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关联信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   风险料理委员会总体负责中国农业银行的风险料理与里面限度作事，对托管业务风险管 理和里面限度作事进行监督和评价。托管业务部专门成立了风险料理处，配备了专职内控监                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 督东谈主员负责托管业务的内控监监作事，零丁愚弄监督稽核权柄。   具备系统、完善的轨制限度体系，建立了料理轨制、限度轨制、岗亭职责、业务操作流 程，不错保证托管业务的模范操作慈祥利进行；业务东谈主员具备从业履历；业务料理实行严格 的复核、审核、检验轨制，授权作事实行聚会限度，业务钤记按规程防守、存放、使用，账 户汉典严格防守，制约机制严格有用；业务操作区专门成立，阻滞料理，实施音像监控；业 务信息由专职信息露馅东谈主负责，凝视泄密；业求终了自动化操作，凝视东谈主为事故的发生，技 术系统竣工、零丁。   三、 基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和步履   基金托管东谈主通过参数成立将《基金法》                   《运作办法》、基金合同、托管公约规矩的投资比 例和险阻投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金料理东谈主的投资运作，并通过基 金资金账户、基金料理东谈主的投资指示等监督基金料理东谈主的其他行径。   当基金出现特别交易行径时，基金托管东谈主应当针对不爱护况进行以下方式的处理： 料理东谈主进行辅导； 示关联基金料理东谈主并报中国证监会。                          长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                    第五部分 干系服务机构   一、基金份额销售机构  称号：长安基金料理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  电话：021-20329688  传真：021-20329899  筹商东谈主：陈曦  客户服务电话：400-820-9688  网上交易平台：www.cafund.com  投资东谈主不错通过长安基金料理有限公司网上交易系统办理本基金的开户、申购及赎回等 业务，具体交易笃信请参阅长安基金料理有限公司网址公告。  (1) 交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易教师区银城中路 188 号  法定代表东谈主：任德奇  客户服务电话：95559  公司网址：www.bankcomm.com  (2) 上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市中山东沿途 12 号  法定代表东谈主：张为忠  客户服务电话：95528  公司网址：www.spdb.com.cn  (3) 兴业银行股份有限公司  注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦  法定代表东谈主：吕家进  客服电话：95561  公司网址：www.cib.com.cn  (4) 中国邮政储蓄银行股份有限公司                            长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：刘建军 客服电话：95580 公司网址：www.psbc.com (5) 祥瑞银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客户服务电话：0755-22168838 公司网址：www.bank.pingan.com (6) 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (7) 深圳市新兰德证券投资计划有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-166-1188 公司网站：www.xinlande.com.cn (8) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：www.licaike.com (9) 财咨谈信息手艺有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-003-5811 公司网址：www.jinjiwo.com (10) 和信证券投资计划股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东谈主：宋鑫 客服电话：0371-61777530 公司网址：www.hexinsec.com                                长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）     (11) 江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号     法定代表东谈主：吴言林     客服电话：025-66046166 转 849     公司网址：www.huilinbd.com     (12) 上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易教师区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     法定代表东谈主：方磊     客服电话：021-50810673     公司网址：www.wacaijijin.com     (13) 上海陆享基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易教师区临港新片区环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室     法定代表东谈主：粟旭     客服电话：400 - 168 - 1235     公司网址：www.luxxfund.com     (14) 腾安基金销售（深圳）有限公司     注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）     法定代表东谈主：谭广锋     客服电话：4000-890-555     公司网址：www.tenganxinxi.com     (15) 诺亚正行基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层     法定代表东谈主：吴卫国     客服电话：400-821-5399     公司网址：www.noah-fund.com     (16) 深圳众禄基金销售股份有限公司     注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室     法定代表东谈主：薛峰     客服电话：400-6788-887     公司网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com     (17) 上海天天基金销售有限公司     办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层                            长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：其实 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn (18) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (19) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 法定代表东谈主：王珺 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (20) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (21) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 法定代表东谈主：吴强 客服电话：952555 公司网址：www.5ifund.com (22) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (23) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (24) 乾谈基金销售有限公司                               长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 6 层 601-7 室    法定代表东谈主：董云巍    客服电话：400-003-0358    公司网址：www.qiandaojr.com    (25) 北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A    法定代表东谈主：梁蓉    客服电话：010-66154828    公司网址： www.5irich.com    (26) 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区斥地路 9 号高地中心 1101 室    法定代表东谈主：王建华    客服电话：400-080-3388    公司网址：www.puyifund.com    (27) 南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁正途 1-5 号    法定代表东谈主：钱燕飞    客服电话：95177    公司网址：www.snjijin.com    (28) 浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室    法定代表东谈主：张莲    客服电话：400-012-5899    公司网址：www.zscffund.com    (29) 深圳腾元基金销售有限公司    注册地址: 深圳市前海深港互助区南山街谈听海正途 5059 号前海鸿荣源中心 A 座    法定代表东谈主：张帆    客服电话：400-990-8601    公司网址：www.tenyuanfund.com    (30) 通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    法定代表东谈主：周欣    客服电话：400-101-9301                            长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 公司网址：www.tonghuafund.com (31) 华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主：邓晖 客服电话：95305 公司网址：www.jzsec.com (32) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：400-055-5728 公司网址：www.hcfunds.com (33) 沿途钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海正途 3046 号香江金融大厦 2111 法定代表东谈主：吴雪秀 客服电话：4000011566 公司网址：www.yilucaifu.com (34) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 法定代表东谈主：王利刚 客服热线：010-59422766 公司网址：www.qianjing.com (35) 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区银城中路 8 号 401 室 法定代表东谈主：孙亚超 客服电话：400-808-1016 公司网址：www.fundhaiyin.com (36) 上海大智谋基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (37) 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 法定代表东谈主：杨健                            长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com (38) 福克斯（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 法定代表东谈主：储德军 客服电话：010-65042486 公司网址：www.haofunds.com (39) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区浦明路 1500 号 8 层 M 座 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (40) 上海国信嘉利基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区华泾路 507 号 4 幢 2 层 223 室 法定代表东谈主：付钢 客服电话：021-68809999 公司网址：www.gxjlcn.com (41) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (42) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 法定代表东谈主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (43) 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座）八层 816 号 法定代表东谈主：杜福胜 客服电话：4006498989 公司网址：www.kunyuanfund.com (44) 泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206                             长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com (45) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (46) 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：4006-433-389 公司网址：www.lingxianfund.com (47) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：400-6767-523 公司网址：www.zzwealth.cn (48) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn (49) 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (50) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区源深路 1088 号 7 层（现实楼层 6 层） 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：400-821-9031 公司网址：www.lufunds.com (51) 珠海盈米基金销售有限公司                            长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 办公地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn (52) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 客服电话：400-0555-671 公司网址：www.hgccpb.com (53) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (54) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 法定代表东谈主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (55) 上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东谈主：吴文新 客服电话：400-803-2733 公司网址：www.ajwm.com.cn (56) 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：4000988511 公司网址：www.kenterui.jd.com (57) 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网站：www.yibaijin.com                                 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    (58) 上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易教师区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-    法定代表东谈主：姚杨    客服电话：021-20538888    公司网址： trade.zhengtongfunds.com/index    (59) 深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区智谋广场第 A 栋 11 层 1101-02    法定代表东谈主：赖任军    客服电话：400-8224-888    公司网址：www.jfz.com    (60) 北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东谈主：李楠    客服电话：400-159-9288    公司网址：www.danjuanapp.com    (61) 深圳市前海排排网基金销售有限作事公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘 书有限公司）    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：400-666-7388    公司网址：www.ppwfund.com    (62) 万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室    法定代表东谈主：戴晓云    客服电话：010-59013895    公司网址：www.wanjiawealth.com    (63) 上海中原钞票投汉典理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    法定代表东谈主：毛淮平    客服电话：400-817-5666    公司网址：www.amcfortune.com    (64) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限作事公司    注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户                                 长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    法定代表东谈主：李赛    客服电话：400-8189-598    公司网址：www.hongtaiwealth.com    (65) 海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易教师区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层 04 单元、第    法定代表东谈主：吴红松    客服电话：400-820-9133    公司网址：www.htfutures.com    (66) 中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、    法定代表东谈主：窦长宏    客服电话：400-990-8826    公司网址：www.citicsf.com    (67) 国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号    法定代表东谈主：朱健    客服电话：400-888-8666    公司网址：www.gtja.com    (68) 中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    法定代表东谈主：王常青    客服电话：400-888-8108    公司网址：www.csc108.com    (69) 招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号    法定代表东谈主：霍达    客服电话：95565    公司网址：www.cmschina.com    (70) 广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城起飞一街 2 号 618 室    法定代表东谈主：林传辉    客服电话：95575                              长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 公司网址：www.gf.com.cn (71) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 公司网址：www.citics.com (72) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主：王晟 客服电话：400-888-8888 公司网址：www.chinastock.com.cn (73) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (74) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：张剑 客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com (75) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn (76) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 法定代表东谈主：吴坚 客服电话：95355 公司网址：www.swsc.com.cn (77) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东谈主：张伟                          长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (78) 中信证券（山东）有限作事公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (79) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com (80) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (81) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 法定代表东谈主：陈可可 客服电话：95548 公司网址：www.gzs.com.cn (82) 上海证券有限作事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：李海超 客服电话：4008-918-918 公司网址：www.shzq.com (83) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (84) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层                           长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 法定代表东谈主：何之江 客服电话：95511-8 公司网址：stock.pingan.com (85) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：400-809-6518 公司网址：www.hazq.com (86) 东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531 公司网址：www.longone.com.cn (87) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木都市高新区北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (88) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表东谈主：武晓春 客服电话：400-8888-128 公司网址：www.tebon.com.cn (89) 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海正途 3165 号五矿金融大厦 2401 法定代表东谈主：郑宇 客服电话：40018-40028 公司网址：www.wkzq.com.cn (90) 东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：www.18.cn (91) 国融证券股份有限公司                          长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞正途 1 号四楼 法定代表东谈主：张智河 客服电话：95385 公司网址：www.grzq.com (92) 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区科学正途 60 号开发区控股中心 19、21、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：www.lxsec.com (93) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：400-160-0109 公司网址：www.gjzq.com.cn (94) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：4008209898 公司网址：www.cnhbstock.com (95) 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主：张明 客服电话：95363（河北省内）；0311-95363（河北省外） 公司网址：www.s10000.com (96) 华创证券有限作事公司 注册地址：贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号 法定代表东谈主：陶永泽 客服电话：400-866-6689 公司网址： www.hczq.com (97) 开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：95325 公司网址：www.kysec.cn                             长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  (98) 华金证券股份有限公司  注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室  法定代表东谈主：燕文波  客服电话：956011  公司网址：www.huajinsc.cn  (99) 华瑞保障销售有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星钞票广场 1 号楼 B 座 13、14 层  法定代表东谈主：王树科  客服电话：400-111-5818  公司网址：www.huaruisales.com  (100) 玄元保障代理有限公司  注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2  法定代表东谈主：马永谙  客服电话：400-080-8208  公司网站：www.licaimofang.com  (101) 阳光东谈主寿保障股份有限公司  注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层  法定代表东谈主：李科  客户电话：95510  公司网址：fund.sinosig.com  基金料理东谈主可根据关联法律法则的要求，变更或增减其他适合要求的机构销售本基金， 并在基金料理东谈主网站公示。   二、登记机构  称号：长安基金料理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 楼  法定代表东谈主：崔晓健  筹商电话：021-20329771  传真：021-20329741  筹商东谈主：欧鹏   三、出具法律概念书的讼师事务所  称号：上海市通力讼师事务所  注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 负责东谈主：俞卫锋 筹商电话：021-31358666 传真：021-31358600 筹商东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称号：天健司帐师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：浙江省杭州市西湖区灵隐街谈西溪路 128 号 办公地址：杭州市钱江世纪城润奥商务中心（T2） 法定代表东谈主：王国海 电话：0571-8821 6888 传真：0571-8821 6999 筹商东谈主：李幸玮 承办注册司帐师：曹智春、李幸玮                        长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 第六部分 基金的历史沿革   长安泓源纯债债券型证券投资基金由长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金转型而来。   长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金经中国证监会 2017 年 6 月 22 日证监许可〔2017〕 公司。   长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金自 2017 年 7 月 12 日至 2017 年 7 月 24 日进行公开 召募，募聚会束后基金料理东谈主向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面阐明，                                     《长安 鑫恒报恩搀杂型证券投资基金基金合同》于 2017 年 7 月 27 日奏效。   长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金经中国证监会 2019 年 4 月 2 日证监许可〔2019〕560 号文准予变更注册。 东谈主大会以通信方式召开，会议审议并通过了《对于长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金转型有 关事项的议案》       ，内容包括变更基金称号、基金的类别、基金存续期内的基金份额持有东谈主数 量和资产限制、投资地点、投资范围、投资策略、投资比例限制、事迹比拟基准、估值方法、 基金用度等事项。基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏效。   自 2019 年 5 月 10 日起，《长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金基金合同》失效且《长安 泓源纯债债券型证券投资基金合同》同期奏效，长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金稳重转型 为长安泓源纯债债券型证券投资基金。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 第七部分 基金的存续   一、基金份额的变更登记   《基金合同》奏效后，本基金登记机构将进行本基金基金份额的改名以及必要的信息变 更。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》奏效后，连接 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5，000 万元情形的，基金料理东谈主应当在按时讲演中给予露馅；连接 60 个作事 日出现前述情形的，基金料理东谈主应当向中国证监会讲演并提倡处置决议，如迁徙运作方式， 与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主在更新的招 募评释书或基金料理东谈主网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管 理东谈主网站公示。   若基金料理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错通过 上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的干系公告。投资东谈主应当在销售机构办理基 金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日及期间   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平常交易日的交易期间，但基金料理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易期间变更或其他特殊情况， 基金料理东谈主将视情况对前述通达日及通达期间进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   在确定申购滥觞与赎回滥觞期间后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的关联规矩在指定媒介上公告申购与赎回的滥觞期间。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或迁徙请求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后规划的该类别基金份额净值为 基准进行规划；                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 法权益不受损伤并得到公谈对待。   基金料理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调养。基金料理东谈主必须在新规 则滥觞实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构规矩的步履，在通达日的具体业务办理期间内提倡申购或赎回 的请求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项，申购成立； 基金登记机构阐明基金份额时，申购奏效。若资金在规矩期间内未全额到账则申购不成立， 申购款项将奉赵投资东谈主账户，基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构等不承担由此产生的利息 等任何损失。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金登记机构阐明赎回时，赎复活效。   基金份额持有东谈主赎回请求奏效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款 项。在发生大宗赎回或基金合同载明的其他降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同和本招募评释书关联条件处理。遇交易所或交易商场数据传输延伸、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理 经由时，则赎回款项划付期间相应延伸。   基金料理东谈主应以交易期间结果前受理有用申购和赎回请求确本日看成申购或赎回请求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日 提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售机构或以销售机构规矩的其 他方式查询请求的阐明情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定得胜，而仅代表销售机构依然接收 到请求。申购、赎回请求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于请求的阐明情况，投资东谈主 应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构、基金料理东谈主可根据干系业务司法，对上述 业务办理期间进行调养，本基金料理东谈主必须在调养实施日前按照《信息露馅办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）投资东谈主通过基金料理东谈主网上交易平台（现时仅针对个东谈主投资者）和除基金料理东谈主 之外的其他销售机构初次申购本基金份额，初次申购和追加申购单笔最低金额均为 10 元东谈主 民币（含申购费）        ，其他销售机构可根据我方的情况调养初次申购和追加申购最低金额限制。 投资东谈主在基金料理东谈主直销中心（网上交易平台除外）初次申购本基金份额，最低金额为 10，000 元东谈主民币（含申购费）          ，追加申购每笔最低金额 1，000 元东谈主民币（含申购费）                                     。本基金直销中 心单笔申购最低金额可由基金料理东谈主酌情调养。   投资者将分拨的收益弃取红利再投资方式转购基金份额或选拔按时定额投资规划时，不 受最低申购金额的限制。   基金料理东谈主之外的销售机构的投资东谈主欲转入基金料理东谈主的直销中心进行交易需受基金 料理东谈主直销中心最低金额的限制。   （2）投资东谈主可屡次申购，本基金现时对单个投资东谈主累计持有的基金份额不设上限限制， 但单个投资东谈主理有基金份额的比例不得达到或进步基金份额总额的 50%（在基金运作过程 中因基金份额赎回等因素导致其持有基金份额的比例被迫达到或进步 50%的情形除外，在 基金变更注册前持有基金份额的比例达到或进步基金份额总额 50%的单个投资东谈主，不得再 申购本基金，直至其持有基金份额的比例低于基金份额总额的 50%）                                。改日基金料理东谈主不错 规矩单个投资东谈主累计持有的基金份额数目限制，具体规矩见按时更新的招募评释书或干系公 告。法律法则、中国证监会另有规矩的除外。   （3）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金料理 东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。基金管 理东谈主基于投资运作和风险限度的需要，可采取上述措施对基金限制给予限度。具体请参见相 关公告。   基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回，基金份额持有东谈主在销售机构赎 回时，每笔赎回请求不得少于 10.00 份基金份额；基金份额持有东谈主赎回时或赎回后将导致在 销售机构保留的基金份额余额不及 10.00 份的，需一并全部赎回。各销售机构对赎回名额有 其他规矩的，以各销售机构的业务司法为准。 限制。基金料理东谈主必须在调养实施前依照《信息露馅办法》的关联规矩在指定媒介上公告。                        长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   六、申购和赎回的费率偏激用途 广、销售、登记等各项用度。 购本基金 C 类基金份额不需要支付申购用度。投资者有多笔申购，适用费率按单笔永诀计 算。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：        申购金额（M）           申购费率         M＜100 万元            0.40%         M≥500 万元            1000 元/笔 和 C 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额和 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担， 基金份额持有东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费均全额计入基金财产。   本基金赎回用度按基金份额持有东谈主理有该部分基金份额的期间分段设定。   基金份额持有东谈主赎回 A 类和 C 类基金份额按影相似的赎回费率收取赎回用度：         持有期间（Y）        赎回费率         Y＜7 日          1.50%         Y≥30 日         0% 《信息露馅办法》的关联规矩在指定媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作模范罢职干系法律法则以及监管部门、自律司法的 规矩。 基金促销规划，按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按干系监管机构                               长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错妥贴调低基金申购费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的规划   （1）A 类基金份额的申购   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：      净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度＝固定金额      净申购金额=申购金额－申购用度      申购份额＝净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   上述规划结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应的申购费率为 0.40%， 假定申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0585 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+0.40%）=49，800.79 元   申购用度=50，000-49，800.79=199.21 元   申购份额=49，800.79/1.0585=47，048.45 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额的 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47，048.45 份 A 类基金份额。   （2）C 类基金份额的申购   C 类基金份额不收取申购费，申购份额的规划方法如下：   申购份额＝申购金额/T 日 C 类基金份额净值   上述规划结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某投资者申购 C 类基金份额 50，000 元，假定申购当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0585 元，则可申购的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000/1.0585=47，236.65 份   即：投资东谈主投资 50，000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的                               长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金份额净值为 1.0585 元，则可得到 47，236.65 份 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额赎回金额的规划方法一样，均选拔“份额赎回” 方式，赎回价钱以 T 日各样基金份额的基金份额净值为基准进行规划，赎回金额的规划方 法如下：   赎回总金额=赎回份额?T 日某类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额?赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述规划结果均按舍去余数方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益由基金财产享 有。   例：某基金份额持有东谈主理有 10，000 份 A 类基金份额，持有 20 日后决定全部赎回，对应 的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0.10%=13.56 元   净赎回金额=13，567.00-13.56=13，553.44 元   即：基金份额持有东谈主理有 10，000 份 A 类基金份额 20 日后全部赎回，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，553.44 元。   例：某基金份额持有东谈主理有 10，000 份 C 类基金份额 30 日后（已进步 30 日）决定全部 赎回，对应的赎回费率为 0%，假定赎回当日 C 类基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则 可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.3567=13，567.00 元   赎回用度=13，567.00×0%=0 元   净赎回金额=13，567.00-0=13，567.00 元   即：基金份额持有东谈主理有 10，000 份 C 类基金份额 30 日后全部赎回，假定赎回当日 C 类 基金份额的基金份额净值是 1.3567 元，则可得到的净赎回金额为 13，567.00 元。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额永诀规划和公告基金份额净值，本基金各样基金 份额净值的规划，均保留到少许点后第 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或 损失由基金财产享有或承担。T 日两类基金份额的基金份额净值在本日收市后规划，并在不                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 晚于每个通达日的次日公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错妥贴延伸规划或公告。   八、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 达到或进步 50%，或者变相回避 50%聚会度的情形。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平常运行。 所设定的上限的。 基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求。   发生上述第 1、2、3、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金料理东谈主应当根据关联规矩在指定媒介上公告。如果投资东谈主的申购请求 全部或部分被拒却的，被拒却的申购款项（不含利息）将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况 排斥时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求或降速支付赎回款 项： 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金料理东谈主应当暂停接受基金赎回请求或降速支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐明的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可展期 支付。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合同和招募评释书的干系条件处理。基金份额持 有东谈主在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况排斥 时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、大宗赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金迁徙中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金迁徙中转入请求份额总额后的余额）进步前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分展期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才能支付基金份额持有东谈主的全部赎回请求时，按 平常赎回步履扩充。   （2）部分展期赎回：当基金料理东谈主以为支付基金份额持有东谈主的赎回请求有困难或以为 因支付基金份额持有东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其 余赎回请求展期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的 比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时可 以弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，直到全 部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。展期的赎回请求与 下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日各样基金份额的基金份额净值为基 础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东谈主在提交赎回请求时未作 明确弃取，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 最低份额的限制。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额进步前一通达日基 金总份额的 40%时，本基金料理东谈主对该单个基金份额持有东谈主理有的进步 40%的赎回请求可 以实施展期办理。对该单个基金份额持有东谈主不进步 40%的赎回请求，与当日其他赎回请求一 起，按上述（1）、         （2）方式处理。对于未能赎回部分，基金份额持有东谈主在提交赎回请求时可 以弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个通达日连接赎回，与下一 通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日各样基金份额的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。如基金 份额持有东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动展期赎回 处理。   （4）暂停赎回：连接 2 个通达日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金料理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；依然接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大宗赎回并展期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东谈主，评释关联处理方法，并在 2 日内在指定 媒介公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 新通达申购或赎回公告，并公布最近 1 个作事日各样基金份额的基金份额净值。 息露馅办法》的关联规矩，最迟于从头通达日在指定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告， 并公布最近 1 个作事日各样基金份额的基金份额净值；也不错根据现实情况在暂停公告中 明确从头通达申购或赎回的期间，届时不再另行发布从头通达的公告。   十二、基金迁徙   基金料理东谈主不错根据干系法律法则以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金料理东谈主 料理的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，干系司法由基金料理东谈主 届时根据干系法律法则及基金合同的规矩制定并公告，并提前文书基金托管东谈主与干系机构。   十三、基金份额的转让                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交易气象或者交易方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金料理 东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、适正当律法则的其它非交易过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系汉典，对于适合条件 的非交易过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、按时定额投资规划   基金料理东谈主不错为投资东谈主办理按时定额投资规划，具体司法由基金料理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募评释书中所规矩的按时定额投资规划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。法律法则或监管机构另有规矩的除外。   如干系法律法则允许基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主 将制定和实施相应的业务司法。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”部分 的约定或干系公告。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资地点   在严格限度风险的前提下，通过积极主动的投汉典理，追求特别事迹比拟基准的投资回 报和基金资产的恒久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括债券（含国债、央行单子、地方 政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分）                、资产营救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货 币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会 干系规矩）     。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可迁徙债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）     、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%；持有现款或者到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。其他金融用具的投资比例适正当律法则和监管机构的规矩。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金料理东谈主可依据干系规矩履行 妥贴步履后调养本基金的投资比例规矩。   三、投资策略   本基金在充分琢磨基金资产的安全性、收益性、流动性及严格限度风险的前提下，通过 对国表里宏不雅经济态势、经济政策、利率走势、收益率弧线变化趋势和信用风险变化等因素 的详尽分析和不断追踪，纯真运用久期策略、类属配置策略、期限结构策略、信用债券策略、 资产营救证券投资策略、回购套利策略等多种投资策略，构建并调养投资组合，力图取得超 越事迹比拟基准的投资收益。                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   久期策略主要指根据对经济、政策和商场的分析，确定债券组合的久期水平。   本基金将全面、长远研究影响利率变化的宏不雅因素，如经济增长率、通货膨大、国际收 支等的变化，进而判断经济政策的基长入走向，讨好债券商场资金供给结构、流动性充裕情 况以及投资东谈主避险厚谊等的变化，判断和展望改日利率的可能走势，确定并调养投资组合的 久期水平。当预期商场利率水平下降时，提高组合久期，以增强投资组合收益；当预期商场 利率水平高潮时，裁汰组合久期，以回避债券商场下降带来的风险。   类属配置策略即决定资金在不同类属债券间的配置。   本基金将根据对经济周期和商场环境的把捏，基于对财政政策、货币政策的长远分析及 对宏不雅经济发展的不断追踪，讨好商场上主要的债券配置机构的资金情况，并根据不同类型 债券的风险开始、收益率水平、利息支付方式、利息税务处理、附加弃取权价值、类属资产 收益相反、商场偏好及流动性等因素，在债券一级商场和二级商场，银行间商场和交易所市 场，银行入款、信用债券、利率债券等资产类别之间进行类属配置，确定具有最优风险收益 特征的资产组合。   期限结构策略指通过展望收益率弧线的形貌和变化趋势，对不同期限的债券进行合理配 置。本基金将分析并吞类属债券的收益率弧线形态和期限结构变动，在给定组合久期以偏激 他组合敛迹条件的情形下，确定最优的期限结构。具体来看，可分为追踪收益率弧线的骑乘 策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、哑铃策略及梯形策略。   骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买入期限位于收益率 弧线陡峻处的债券，通过债券收益率的下滑，取得成本利得收益。   枪弹策略是使投资组合中债券的久期聚会于收益率弧线的一丝，适用于收益率弧线较陡 时；哑铃策略是使投资组合中债券的久期聚会在收益率弧线的两端，适用于收益率弧线两端 下降较中间下降更多的蝶式变动；梯形策略是使投资组合中债券的久期均匀永诀于收益率曲 线，适用于收益率弧线水平出动。   信用债券收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两方面影响，一是该                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 信用债券对应信用水平的商场平均信用利差弧线走势；二是该信用债券自己的信用变化。基 于上述两方面因素，本基金选拔以下投资策略：   基于信用利差弧线变化的策略：一是分析经济周期和干系商场变化对信用利差弧线的影 响，二是分析信用债券商场容量、结构、流动性等变化趋势对信用利差弧线的影响，详尽各 种因素，分析信用利差弧线举座及分行业走势，确定信用债券总的投资比例及分行业的投资 比例。   基于信用债券信用变化的策略：刊行东谈主信用发生变化后，本基金将选拔变化后的债券信 用级别所对应的信用利差弧线对信用债券订价。影响信用债券信用风险的因素包括行业风险、 公司风险、现款流风险、资产欠债风险和其他风险等。   本基金将通过分析商场利率、刊行条件、资产池结构偏激资产池所处行业的景气变化、 爽约率、提前偿还率等影响资产营救证券内在价值的干系要素，并详尽运用久期料理、收益 率弧线变动分析、收益率利差分析和期权订价模子等方法，在严格限度风险的情况下，通过 信用研究和流动性料理，弃取经风险调养后相对价值较高的品种进行投资，以期取得恒久稳 定收益。   本基金将在琢磨债券投资的风险收益情况以及回购成本等因素的情况下，在风险可控及 法律法则允许的范围内，通过债券回购融入和迁徙短期资金，投资于收益率高于融资成本的 债券等其他金融用具，取得杠杆放大收益。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不进步基金资产净值的 10%；   （4）本基金料理东谈主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不进步该证券的 10%；                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产营救证券的比例，不得进步该资产支 持证券限制的 10%；   （8）本基金料理东谈主料理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产营救证券，不得 进步其各样资产营救证券总共限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。基金持 有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级讲演发布之日起   （10）本基金干预世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%；干预世界银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；   （11）本基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；因 证券商场波动、证券停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不适合该比例限 制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   （14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、              （12）                 、（13）项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、 基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金 料理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同奏效之日起滥觞。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   为爱护基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱偏激他不正派的证券交易举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会规矩险阻的其他举止。   法律、行政法则或监管机构取消上述险阻性规矩，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行 妥贴步履后，则本基金投资不再受干系限制。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、现实限度东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合本基金的投资地点和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，真贵利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。干系交易必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则给予露馅。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中国债券详尽全价指数的收益率。   中国债券详尽全价指数是由中央国债登记结算有限作事公司编制的反应中国债券商场 总体走势的代表性指数，样本券涵盖的范围愈加全面，包括主要交易商场（银行间商场、交 易所商场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和不同期限（恒久、中期、短期等）等简直 系数债券种类，具有平庸的代表性，大概更好反应中国债券商场总体价钱水暖和变动趋势。 鉴于中国债券详尽全价指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法，讨好本基金的投资范围和 投资策略，本基金料理东谈主以为，中国债券详尽全价指数的收益率看成本基金的事迹比拟基准                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 大概更好反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法则发生变化，或改日商场发生变化导致此事迹比拟基准不再适用，或有 其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金，或上述指数罢手编制时，基金 料理东谈主可根据本基金的投资策略或投资范围，经和基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求 履行妥贴步履后变更或调养本事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期风险和预期收益低于股票型基金和搀杂型基金，高于货币 商场基金。   七、基金料理东谈主代表基金愚弄债权东谈主权利的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事务所概念后，不错 依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付 等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”部分的约定。   九、基金投资组合讲演   基金料理东谈主的董事会及董事保证本讲演所载汉典不存在虚假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。基金托管东谈主中国农业银行 股份有限公司根据本基金合同规矩，复核了本讲演中的财务方针、净值施展和投资组合讲演                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。  本讲演期数据结果 2024 年 6 月 30 日。本讲演期财务数据未经审计。                                                金额单元：东谈主民币元  序号            技俩              金额            占基金总资产的比例(%)       其中：股票                              -                -       其中：债券             1，561，313，883.12              91.84            资产营救证券           109，274，443.01             6.43       其中：买断式回购的买入返售金                                          -                -       融资产  本基金本讲演期末未持有股票。  本基金本讲演期末未持有港股通股票。  本基金本讲演期末未持有股票。                                                金额单元：东谈主民币元                                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 序号               债券品种              公允价值                    占基金资产净值比例(%)           其中：政策性金融债                244，929，355.19                           16.54                                                                   金额单元：东谈主民币元                                                                         占基金资产净 序号          债券代码         债券称号      数目（张）                 公允价值                                                                         值比例(%)                        D169                                                                   金额单元：东谈主民币元 序                                                                       占基金资产净           证券代码          证券称号       数目（份）                 公允价值 号                                                                       值比例（%）                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  本基金本讲演期末未持有贵金属。  本基金本讲演期末未持有权证。  本基金本讲演期末未持有股指期货。  本基金本讲演期末未持有国债期货。 讲演编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情况。 外的股票。                                      单元：东谈主民币元  序号           称号                金额  本基金本讲演期末未持有处于转股期的可迁徙债券。                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 本基金本讲演期末未持有股票。 由于四舍五入的原因，本讲演中触及比例规划的分项之和与总共项之间可能存在尾 差。                                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                           第十部分 基金的事迹        本基金料理东谈主依照恪称株连、浑厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财产，但不     保证基金一定盈利，也不保证最低收益。        基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细     阅读本基金的招募评释书。        本基金合同奏效日为2019年5月10日，基金事迹截止日为2024年6月30日。     长安泓源纯债债券A                 份额净值     份额净值增长     事迹比拟基         事迹比拟基准收     阶段                                                      ①-③      ②-④                 增长率①     率圭臬差②      准收益率③         益率圭臬差④ 自基金合同奏效起 至2024年6月30日       （1）本基金从 2019 年 5 月 10 日转型为长安泓源纯债债券型证券投资基金。本基金的     合同奏效日为 2019 年 5 月 10 日。       （2）本基金举座事迹比拟基准组成为：中国债券详尽全价指数的收益率。     长安泓源纯债债券 C                 份额净值     份额净值增长      事迹比拟基        事迹比拟基准收      阶段                                                      ①-③     ②-④                 增长率①     率圭臬差②       准收益率③         益率圭臬差④                                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 自基金合同奏效起 至2024年6月30日       （1）本基金从 2019 年 5 月 10 日转型为长安泓源纯债债券型证券投资基金。本基金的     合同奏效日为 2019 年 5 月 10 日。       （2）本基金举座事迹比拟基准组成为：中国债券详尽全价指数的收益率。     变动的比拟                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）    （1）本基金从 2019 年 5 月 10 日转型为长安泓源纯债债券型证券投资基金。图示日历 为 2019 年 5 月 10 日至 2024 年 6 月 30 日止。    （2）本基金建仓期为自基金合同奏效日起的六个月。本基金在建仓期结果后，各项资 产配置比例已适合基金合同关联投资比例的约定。    （1）本基金从 2019 年 5 月 10 日转型为长安泓源纯债债券型证券投资基金。图示日历 为 2019 年 5 月 10 日至 2024 年 6 月 30 日止。    （2）本基金建仓期为自基金合同奏效日起的六个月。本基金在建仓期结果后，各项资 产配置比例已适合基金合同关联投资比例的约定。                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他资 产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法则、表放浪文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的防守和责罚   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章结束、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清接待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易气象的交易日以及国度法律法则规矩需要对 外露馅基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东谈主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》                                       、 监管部门关联规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应选拔最近交易日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交易日的报价不成信得过反应公允价值的， 嘱咐报价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中琢磨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制看成特征琢磨。此外，基金料理东谈主不 应试虑因其大宗持有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息营救的估值手艺确定公允价值。选拔估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱咐估值进行调养并确定公允价 值。   四、估值方法                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协 商约定；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （3）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，选拔估值手艺确定公允价值。交易所市 场挂牌转让的资产营救证券，选拔估值手艺确定公允价值；   （4）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，嘱咐商场报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在活跃商场或 商场举止很少的情况下，应选拔估值手艺确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存 在显明相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 未提供估值价钱的，按成本估值。 值的公谈性。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 规矩估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履及干系法 律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据关联法律法则，基金资产净值规划和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主承担。本基 金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的概念，按照基金料理东谈主对基金净值的规划结果 对外给予公布。   五、估值步履 日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金料理 东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应于每个估值日规划基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。 的规矩暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。   六、估值舛误的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛误时，视为基金份额净 值舛误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失形成估值舛误，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的作事东谈主应当对由于该 估值舛误遭受损不当事东谈主（“受损方”                 ）的径直损失按下述“估值舛误处理原则”给予抵偿，                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 承担抵偿作事。   上述估值舛误的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛误作事方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值舛误发生的用度由估值舛误作事方承担；由于估值舛误作事方未 实时更正已产生的估值舛误，给当事东谈主形成损失的，由估值舛误作事方对径直损失承担抵偿 作事；若估值舛误作事方依然积极和洽，而且有协助义务确当事东谈主有敷裕的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿作事。估值舛误作事方嘱咐更正的情况向关联当事东谈主进行确 认，确保估值舛误已得到更正。   （2）估值舛误的作事方对关联当事东谈主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，而且仅对 估值舛误的关联径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛误而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛误 作事方仍嘱咐估值舛误负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”                  ），则估值舛误作事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然取得的抵偿 额加上依然取得的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值舛误作事方。   （4）估值舛误调养选拔尽量规复至假定未发生估值舛误的正确情形的方式。   （5）按法律法则规矩的其他原则处理估值舛误。   估值舛误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值舛误发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛误发生的原因确定 估值舛误的作事方；   （2）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛误形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛误的作事方进行更正和抵偿 损失；                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （4）根据估值舛误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值舛误的更正向关联当事东谈主进行阐明。   （1）基金份额净值规划出现舛误时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施凝视损失进一步扩大。   （2）舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金料理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的作事，经阐明后按以下条件进行抵偿： 在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金司帐作事方的建议扩充，由此给基金 份额持有东谈主和基金形成的径直损失，由基金料理东谈主负责赔付。 东谈主未对规划过程提倡疑义或要求基金料理东谈主书面评释的，在基金份额净值出错且形成基金份 额持有东谈主径直损失的，应根据法律法则的规矩对基金份额持有东谈主或基金支付抵偿金，就现实 向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金料理东谈主承担 50%，                                 基金托管东谈主承担 50%。 或对基金料理东谈主选拔的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的 情形，以基金料理东谈主的规划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的径直损失， 由基金料理东谈主负责赔付。                                    ，基金托管 东谈主在履行平常复核步履后仍不成发现该舛误，进而导致基金份额净值规划舛误而引起的基金 份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （4）基金料理东谈主和基金托管东谈主由于各自手艺系统成立而产生的净值规划尾差，以基金 料理东谈主规划结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行业另有通行                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商一致的；   八、基金净值的阐明   用于基金信息露馅的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值由基金料理东谈主负责 规划，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个作事日交易结果后规划当日的基金资 产净值和各样基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复 核阐明后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按约定给予公布。   九、特殊情况的处理 谬误不看成基金资产估值舛误处理。 基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未能发现舛误 的，由此形成的基金资产估值舛误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或排斥由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规矩露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的份额净值。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）            第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金料理东谈主可对各样基金份额永诀制定收益分拨决议，并吞类别内的每一基金份额享有同瓜分 配权； 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金份额持有东谈主不弃取，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成。若基金份额持有东谈主弃取红利再投资方式进行收益分拨， 收益的规划以权益登记日当日收市后规划的两类基金份额净值为基准转为相应类别的基金 份额进行再投资，红利再投资形貌的基金份额保留到少许点后第 2 位，少许点 2 位以后的部 分舍去，由此产生的收益由基金财产享有； 额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   在适正当律法则及基金合同约定并对基金份额持有东谈主利益无本色不利影响的前提下，基 金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴步履后，可对基金收益分拨 原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额持有东谈主大会，但应于变更实施日前在指定媒介 公告。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议实在定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务司法》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募评释书“侧袋机制”部 分的约定。                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。基金料理费的规划方法如 下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财 产中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。基金托管费的规划方法 如下：                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可 支付日支付。   基金销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。本 基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.15%，按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.15%年费率计提。销售服务费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日规划，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月前 3 个作事日内从基金财 产中支付给登记机构，再由登记机构永诀支付给各个销售机构。若遇法定节沐日、公休日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应公约规矩，按费 用现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，详见本招募评释 书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的规矩代扣代缴。                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按照关联规矩编制基金司帐报表； 式阐明。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）               第十六部分 基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应适合《基金法》                    《运作办法》                         《信息露馅办法》                                《流动性风险管 理规矩》    《基金合同》偏激他关联规矩。干系法律法则对于信息露馅的规矩发生变化时，本 基金从其最新规矩。   二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称“指定报刊）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”                                         ） 等媒介露馅，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开 露馅的信息汉典。   三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开露馅的信息应选拔华文文本。同期选拔外文文本的，基金信息露馅义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的基金信息选拔阿拉伯数字；除特别评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （一）基金招募评释书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金家具汉典撮要    《基金合同》是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额持有东谈主大 会召开的司法及具体步履，评释基金家具的秉性等触及基金投资者要紧利益的事项的法律文 件。 购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服务等内 容。  《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金家具汉典撮要的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当 在三个作事日内，更新基金家具汉典撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具汉典撮要其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金料理东谈主不再更新基金家具汉典撮要。   （二）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在滥觞办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至少每周 公告一次基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值。   在滥觞办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个作事日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅该作事日的各样基金份额的基金份额净值 和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度 终末一日各样基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金销售机构网站或营业网                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 点查阅或者复制前述信息汉典。   （四）基金按时讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在指定网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在指定网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中露馅基金组搭伙产情况偏激流动性风险 分析等。   如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在按时讲演“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项 下露馅该投资者的类别、讲演期末持有基金份额及占比、讲演期内持有基金份额变化情况及 本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者 年度讲演。   （五）临时讲演   本基金发生要紧事件，关联信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲演书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                        长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的情形除外； 发生变更；                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 影响的其他事项；   （六）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场精好意思传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，干系 信息露馅义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将关联情况立即讲演中国证监会。   （七）清理讲演   基金合同拒绝的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲演。清理讲演应当经过具有证券、期货干系业务履历的司帐师事务所审计，并由律 师事务所出具法律概念书。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理 讲演辅导性公告登载在指定报刊上。   （八）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （九）投资资产营救证券的干系公告   基金料理东谈主应在基金年度讲演及中期讲演中露馅其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和讲演期内系数的资产营救证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度讲演中露馅其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占 基金净资产的比例和讲演期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明 细。   （十）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，干系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的规矩进行信息露馅，详见本招募评释书“侧袋机制”部分的约定或干系公告。   （十一）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息露馅事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门及高等料理东谈主 员负责料理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会干系基金信息露馅内容与                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 样式准则等法则的规矩。   基金托管东谈主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定， 对基金料理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时讲演、更新的招募评释书、基金家具汉典撮要、基金清理讲演等公开露馅的干系基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子阐明。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中弃取一家报刊露馅本基金信息。基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证干系报送信 息的信得过、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介露馅信息，然而其他人人媒介不得早于指定媒介露馅信息，而且在不同媒介上露馅并吞 信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲演、法律概念书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拒绝后十年。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法则规矩将信 息置备于公司办公气象，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金干系信息：                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）                第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金料理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：         （1）无可参考的活跃商场价钱且选拔估值手艺仍导致公允价值存在要紧 不确定性的资产；        （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不确定 性的资产；     （3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁徙等干系业务。基金 份额持有东谈主请求申购、赎回或迁徙侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁徙请求将被拒却。   基金料理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金料理东谈主在干系公告中规矩。   本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回约定适用于主袋账户份额。 大宗赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求进步前一通达日主袋账户总份额的 10% 认定。 基金料理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购、赎回请求或降速支付赎回款项。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。   （二）基金份额的登记                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主嘱咐侧袋账户份额实行零丁料理，主袋账户沿用原基金 代码，侧袋账户使用零丁的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋秀雅 S+侧袋 账户建立日历”样式设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 秀雅看成后缀。基金 系数侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的 M 秀雅。   启用侧袋机制当日，基金料理东谈主和基金登记机构应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，阐明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产十足清理后，基金料理东谈主将刊出侧袋账户。   （三）基金的投资及事迹   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。基金料理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   基金料理东谈主、干系服务机构在展示基金事迹时，应当就前述情况进行充分的解释评释， 幸免引起投资者诬告。   基金料理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金料理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金料理东谈主应将特定资产看成一个举座，不成仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主将对侧袋账户单独成立账套，实行零丁核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的司帐核算应适合《企业 司帐准则》的干系要求。   （五）基金的用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取料理费，其他用度详见届 时发布的干系公告。   主袋账户的基金料理费、基金托管费和销售服务费等用度按主袋账户基金资产净值看成                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基数计提。   （六）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额兴隆基金合同收益分拨条件的情形下，基金料理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （七）基金的信息露馅   侧袋机制实施期间，基金料理东谈主应按照招募评释书“基金的信息露馅”部分规矩的基金 净值信息露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值；应暂停披 露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按时讲演中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在按时讲演中单独进行露馅，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）讲演期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况偏激他与特 定资产情景干系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况露馅特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不看成基金料理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及干系风险辅导。   基金料理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后，应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等蹙迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 东谈主支付的款项、干系用度发生情况等蹙迫信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金料理东谈主在每次处置变现后均应按规矩实时发布临时公告。   （八）特定资产处置清理   特定资产规复流动性后，基金料理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。岂论侧袋账户资 产是否全部完成变现，基金料理东谈主都应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款 项。   （九）侧袋的审计   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时聘用适合《证券法》规矩的会 计师事务所进行审计并露馅专项审计概念，具体如下：   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的干系事宜取得适合《证券法》规 定的司帐师事务所的专科概念。   基金料理东谈主应当在启用侧袋机制后五个作事日内，聘用于侧袋机制启用日发表概念的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计概念，内容应包含 侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。   司帐师事务所对基金年度讲演进行审计时，嘱咐讲演期间基金侧袋机制运行干系的司帐 核算和年报露馅，扩充妥贴步履并发表审计概念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东谈主应参照基金清理讲演的干系要求，聘用符 合《证券法》规矩的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审计概念。   三、本部分对于侧袋机制的干系规矩，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如 将来法律法则或监管司法修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行妥贴步履后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响的前提下，可直 接对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）              第十八部分 风险揭示   一、商场风险   本基金为证券投资基金，证券商场的变化将影响到基金的事迹。因此，宏不雅和微不雅经济 因素、国度政策、商场变动、行业的变化、投资东谈主风险收益偏好和商场流动进度等影响证券 商场的各式因素将影响到本基金事迹，从而产生商场风险，这种风险主要包括：   跟着经济运行的周期性变化，国度经济、微不雅经济、行业及发借主体的盈利水平也可能 呈周期性变化，从而影响到证券商场及行业的走势。   因国度的各项政策，如财政政策、货币政策、产业政策、区域发展政策等发生变化，导 致证券商场波动而影响基金投资收益，产生风险。   利率的波动会导致证券价钱和收益率的波动；同期，利爽径直影响着债券的价钱和收益 率，从而影响着企业的融资成本和利润。本基金投资于债券，其收益水平可能会受到利率变 化的影响。   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 褂讪性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在商场下行或杠杆成本异 常高潮时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。   再投资取得的收益又被称为利息的利息，这一收益取决于再投资时的商场利率水暖和再 投资的策略。改日商场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资 策略的顺利实施。   如果发生通货膨大，基金投资于证券所取得的收益可能会被通货膨大对消，从而影响基 金资产的保值升值。                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   证券刊行东谈主的计划情景受多种因素的影响，如计划决策、手艺变革、新家具研发、竞争 加重等风险。如果基金所投资的证券刊行东谈主基本面或发展远景产生变化，可能导致其所刊行 的证券价钱下降，或者可分拨利润裁汰，使基金预期收益产生波动。诚然基金不错通过踱步 化投资来减少这种非系统性风险，但不成十足回避。   二、信用风险   信用风险是指刊行东谈主是否大概终了刊行时的承诺，按时足额还本付息的风险，或者交易 敌手未能按时践约的风险。包括： 评级下降，会导致债券价钱下降进而影响基金财产收益水平。严重的，以致出现到期不成履 行合约进行兑付，将给本基金带来损失。 失，或导致本基金不成实时收拢商场契机，对投资收益产生影响。   三、操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面限度存在残障或者东谈主为因素形成操作虚假或违抗 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门讹诈、交易舛误、IT 系统故障等风 险。   四、流动性风险   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不成赶快、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大宗赎回，致使莫得敷裕的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金申购、赎回安排的具体司法请参见本基金基金合同“第六部分基金份额的申购与 赎回”和本招募评释书“第八部分基金份额的申购与赎回”。   本基金的投资商场主要为证券交易所、世界银行间债券商场等流动性较好的模范型交易 气象，主要投资对象为具有细致流动性的金融用具（包括债券和货币商场用具等）。本基金 基于踱步投资的原则在行业和个券方面未有高聚会度的特征，详尽评估在平常商场环境下本                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金的流动性风险适中。   基金出现大宗赎回情形下，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或大宗赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分展期赎回。同期，当基金出现大宗赎回时，如本基金单个基 金份额持有东谈主在单个通达日请求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的部分，基金管 理东谈主不错对其实施展期赎回。   在商场大幅波动、流动性繁难等极点情况下发生无法嘱咐投资者大宗赎回的情形时，基 金料理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规矩，严慎登第 展期办理大宗赎回请求、暂停接受赎回请求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、舞动定 价、暂停基金估值、实施侧袋机制等流动性风险料理用具看成扶助措施。   对于各样流动性风险料理用具的使用，基金料理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批步履并与基金托管东谈主协商一致。   在现实运用各样流动性风险料理用具时，可能导致投资东谈主的赎回请求无法得到实时阐明、 赎回款项无法得到实时支付等情形，基金料理东谈主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行 操作，全面保障投资者的正当权益。   侧袋机制的干系约定见本招募评释书“第十七部分侧袋机制”                             。   侧袋机制是一种流动性风险料理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，主见在于有用险阻并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅份额净值，并不得办理申购、赎回和迁徙， 仅主袋账户份额平常通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机 制后同期领有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变 现期间和最终变现价钱都具有不确定性，最终变现价钱有可能大幅低于启用侧袋机制时的特 定资产的估值，基金份额持有东谈主可能靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金料理东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购请求                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，基金料理东谈主规划各项投资运作方针和基金事迹方针时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户的份额 净值，即便基金料理东谈主在基金按时讲演中露馅讲演期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不看成特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东谈主不承担任何保证和承诺的作事。   基金料理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东谈主规划各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需琢磨主袋账 户资产，基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露馅的事迹方针不成反应侧 袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。   五、料理风险   本基金可能因为基金料理东谈主的料理水平、妙技和手艺等因素，而影响基金收益水平。这 种风险可能表当今基金举座的投资组合料理上，举例资产配置、类属配置不成达到预期收益 地点；也可能表当今个券个股的弃取不成适合本基金的投资立场和投资地点等。   六、估值风险   本基金选拔的估值方法有可能不成充分反应和揭示利率风险，或经济环境发生要紧变化 时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金料理东谈主和基金托管东谈主将共同协商，参 考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因素，调养最近交易市价，使调养后的基金资产净值 更公允地反应基金资产价值。   七、合规风险   合规风险指基金料理或运作过程中，违抗国度法律、法则的规矩，或者违抗《基金合同》 关联规矩的风险。   八、本基金的特定风险   本基金的投资范围包括资产营救证券，资产营救证券是一种债券性质的金融用具，风 险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险开始于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等；证券化风险主要包括信用评级风险、法律风险等。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   九、其他风险   当规划机、通信系统、交易汇聚等手艺保障系统或信息汇聚营救出现特别情况，可能导 致基金日常的申购赎回无法按平常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平常时限 剖析产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。   本基金是通达式基金，基金限制将跟着投资东谈主对基金的申购与赎回而不断变化，要是由 于投资东谈主的连接大宗申购而导致基金料理东谈主在短期内被迫持有大宗现款；或由于投资东谈主的连 续大宗赎回而导致基金料理东谈主被迫抛售所持有的证券以应付基金赎回的现款需要，则可能使 基金资产净值受到不利影响。   如基金料理东谈主接受某笔或某些申购请求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达 到或进步基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的情形， 基金料理东谈主有权拒却该等全部或部分申购请求。   因为商场剧烈波动或其他原因而连接出现大宗赎回，并导致基金料理东谈主的现款支付出现 困难，基金份额持有东谈主在赎回基金份额时可能会碰到部分展期赎回或暂停赎回等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金资产有遭受损失的风险，以及证券商场、基金 料理东谈主及基金销售机构可能因不可抗力无法平常作事，从而产生影响基金的申购和赎回按正 常时限完成的风险。                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）     第十九部分 基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，                    《基金合同》应当拒绝： 联贯的；   三、基金财产的清理 产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产清理。 和托管公约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理 小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）聘用司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法 律概念书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规矩的从其 规矩。                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）          第二十部分 基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金料理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务  （一）基金份额持有东谈主的权利与义务  基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  除法律法则另有规矩或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；  （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息汉典；  （7）监督基金料理东谈主的投资运作；  （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 于：  （1）看重阅读并战胜《基金合同》、招募评释书、基金家具汉典撮要等信息露馅文 件；                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关怀基金信息露馅，实时愚弄权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》拒绝的有限作事；  （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；  （9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金料理东谈主的权利与义务  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并料理基金 财产；  （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费 用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及关联法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了 《基金合同》及国度关联法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施 保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理；  （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；  （10）依据《基金合同》及关联法律规矩决定基金收益的分拨决议；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与迁徙请求；                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司愚弄干系权利，为基金的利益愚弄因 基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金料理东谈主的情势，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他 法律行径；  （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （16）在适合关联法律、法则的前提下，制订和调养关联基金申购、赎回、迁徙、定 期定额投资和非交易过户等业务司法；  （17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎勤恳的原则料理和运用基金财 产；  （4）配备敷裕的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 料理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保证所料理 的基金财产和基金料理东谈主的财产彼此零丁，对所料理的不同基金永诀料理，永诀记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）采取妥贴合理的措施使规划基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合 同》等法律文献的规矩，按关联规矩规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演；  （10）编制基金季度讲演、中期讲演和年度讲演；  （11）严格按照《基金法》              《基金合同》偏激他关联规矩，履行信息露馅及讲小说务；  （12）保守基金贸易机密，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                    《基金合 同》偏激他关联规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主分拨基 金收益；  （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他关联规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规矩保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他干系汉典 15 年以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在规矩期间发出，而且保证投资 者大概按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金关联的公开汉典，并在支 付合理成本的条件下得到关联汉典的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分 配；  （19）靠近结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会并文书基 金托管东谈主；  （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主 违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；  （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的 行径承担作事；  （23）以基金料理东谈主情势，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律行                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 为；  （24）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （26）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。  （三）基金托管东谈主的权利与义务  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全防守基金财 产；  （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应申诉中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据干系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券交易资金清理；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；  （7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以浑厚信用、勤恳尽责的原则持有并安全防守基金财产；  （2）确立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业气象，配备敷裕的、及格的熟练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；  （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金永诀成立账户，零丁核算，分账料理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；  （4）除依据《基金法》《基金合同》偏激他关联规矩外，不得利用基金财产为我方及                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；  （5）防守由基金料理东谈主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；  （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金贸易机密，除《基金法》                   《基金合同》偏激他关联规矩另有规矩外，在 基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东谈主泄露；  （8）复核、审查基金料理东谈主规划的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止关联的信息露馅事项；  （10）对基金财务司帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具概念，评释基金管 理东谈主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金料理东谈主有未执 行《基金合同》规矩的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采取了妥贴的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系汉典 15 年以上；  （12）从基金料理东谈主或托福的登记机构处接受并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规矩制作干系账册并与基金料理东谈主查对；  （14）依据基金料理东谈主的指示或关联规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》《基金合同》偏激他关联规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金料理东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和分拨；  （18）靠近结束、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时讲演中国证监会和银行监 管机构，并文书基金料理东谈主；  （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，喜悦担抵偿作事，其抵偿作事不因 其退任而免除；  （20）按规矩监督基金料理东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金 料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金料理东谈主 追偿；                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）  （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和司法  （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：  （1）拒绝《基金合同》；  （2）更换基金料理东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）迁徙基金运作方式；  （5）调养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或调高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资地点、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；  （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；  （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：  （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；  （2）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内调养基金份额类别成立或申购费率，或                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式，或对基金份额分类办法及司法进行调养；   （3）因相应的法律法则、登记机构的干系业务司法发生变动而应当对《基金合同》进 行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不触及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金料理东谈主、销售机构、登记机构调养关联基金申购、赎回、迁徙、按时定额、 非交易过户、转托管等业务的司法；   （6）本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管 东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东谈主决定不召集， 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托 管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面 文书提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得羁系、过问。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式 开基金份额持有东谈主大会的文书。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递期间和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关偏激筹商方式和筹商东谈主、表 决概念寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主和基金托 管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 概念的计票进行监督的，不影响表决概念的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金料理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适正当律法则、《基金合同》和会议文书的规 定，而且持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证剖析，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的 有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式 或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连接公布干系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规矩的方式收取基金份 额持有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文书不参加收取表决概念的，不影响表 决效能；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主径直出具表 决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决概念或 授权他东谈主代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 概念的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的托福 东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适正当律法则、《基金合同》和会 议文书的规矩，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错选拔书面、汇聚、电话、短 信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。 相讨好的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议步履比照现场开会和通信方式开会的步履进 行。基金份额持有东谈主不错选拔书面、汇聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式在 会议文书中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定 拒绝《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基 金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计议的其他事 项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文书后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条文定步履确定和公布监票                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基 金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托 管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能 主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分 之一）选举产生又名基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主 和基金托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决 议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称号）   、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号） 和筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以特别决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，迁徙基金运作方式、 更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》                       、本基金与其他基金合并以特别决议通 过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交适合会议 文书中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，情势适合会议文书规矩                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 的表决概念视为有用表决，表决概念费解不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。  （七）计票  （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议滥觞后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金料理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议滥觞后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。  （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点 以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。  在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。  （八）奏效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如果选拔通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公 证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主均 有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主永诀持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若干系基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）干系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过；                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，并吞类别内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的干系规矩以本节特殊约定内容为准， 本节未规矩的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更 的，基金料理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理方式   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规矩和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 后 2 个作事日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，                    《基金合同》应当拒绝： 联贯的；   （三）基金财产的清理                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 财产清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金财产 清理。 和托管公约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。 从事证券干系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清 算小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一领受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理讲演；  （5）聘用司帐师事务所对清理讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对清理讲演出具法 律概念书；  （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，清理期限相应顺延。  （四）清理用度  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产清理剩余资产的分拨  依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲演报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则另有规矩的从其 规矩。   四、争议处置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经 友好协商、调养未能处置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的 仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是结尾性的并对干系各方均有敛迹力。 除非仲裁裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接赤诚、勤恳、尽责地履行基 金合同规矩的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场 所和营业气象查阅。                         长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）            第二十一部分          托管公约的内容选录   一、基金托管公约当事东谈主  称号：长安基金料理有限公司  注册地址：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 371 室  办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦 16 层  邮政编码：201204  法定代表东谈主：崔晓健  成立日历：2011 年 9 月 5 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监许可20111351 号  组织形貌：有限作事公司  注册成本：2.7 亿元东谈主民币  存续期间：不断计划  计划范围：公开召募证券投资基金料理、基金销售及中国证券监督料理委员会批准的其 他业务。  称号：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层  邮政编码：100031  法定代表东谈主：谷澍  成立期间：2009 年 1 月 15 日  基金托管履历批准文号：中国证监会证监基字199823 号  批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复200913 号  注册成本：34，998，303.4 万元东谈主民币  存续期间：不断计划                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   计划范围：领受公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱服务；代理资金清理；各样汇兑业务；代理 政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信探访、咨 询、见证业务；企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券 投资托管业务；代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍家具 交易业务；经国务院银行业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券弃取圭臬的，基金料理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的样式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用干系手艺系统，对基 金现实投资是否适合基金合同对于证券弃取圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有细致流动性的金融用具，包括债券（含国债、央行单子、地方 政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、超短期融资券、中期单子、次级 债、可分离交易可转债的纯债部分）                、资产营救证券、债券回购、银行入款、同行存单、货 币商场用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会 干系规矩）     。   本基金不投资于股票、权证等资产，也不投资于可迁徙债券（可分离交易可转债的纯债 部分除外）     、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥贴步履后，可 以将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%；持有现款或者到期                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等。其他金融用具的投资比例适正当律法则和监管机构的规矩。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金料理东谈主可依据干系规矩履行 妥贴步履后调养本基金的投资比例规矩。   （二）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 不进步该证券的 10%； 的 10%； 证券限制的 10%； 各样资产营救证券，不得进步其各样资产营救证券总共限制的 10%； 资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适合投资圭臬，应在评级讲演发布之日起 3 个月内给予全部卖出； 券商场波动、证券停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金不适合该比例限制                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致；   除上述第 2、9、12、13 项另有约定外，因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金限制 变动等基金料理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金料理东谈主应 当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会规矩的特殊情形除外。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金的上述限制相应变更或取消。   基金托管东谈主对基金投资的监督和检验自基金合同奏效之日起滥觞。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对本公约第十五条第十 一项基金投资险阻行径进行监督。   根据法律法则关联基金从事的关联交易的规矩，基金料理东谈主和基金托管东谈主应事前彼此提 供与本机构有控股关系的推进或与本机构有其他要紧横蛮关系的公司名单偏激更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、竣工性、全面性。基金料理东谈主有 作事防守信得过、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金料理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐明已闻名单的变更。如果基金托管东谈主在运作 中严格罢职了监督经由，基金料理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金资产损失的，由基金 料理东谈主承担作事，基金托管东谈主有权向中国证监会讲演。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推进、现实限度东谈主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适合本基金的投资地点和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先的原则，真贵 利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱扩充。干系交易必须 事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予露馅。要紧关联交易应提交基金料理东谈主董事                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易 事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金料理东谈主参与银行 间债券商场进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经慎重弃取的、 本基金适用的银行间债券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单进行更新，如基金料理东谈主根据商场情况需要 临时调养银行间债券商场交易敌手名单，应向基金托管东谈主评释情理，在与交易敌手发生交易 前 3 个作事日内与基金托管东谈主协商处置。基金料理东谈主收到基金托管东谈主书面阐明后，被阐明调 整的名单滥觞奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易司法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇作事。   （五）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金料理东谈主投资银行 入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金料理东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定，建立投资 轨制、审慎弃取入款银行，作念好风险限度；并按照基金托管东谈主的要求配合基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据关联法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值规划、 各样基金份额的基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、干系信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。   如果基金料理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚假的事迹施展数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并将在发现后立即讲演中国证监会。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作中违抗法律法 规和基金合同的规矩，应实时以书面形貌文书基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到文书后应不才一作事日前实时查对并以书 面形貌给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违纪原因及纠正 期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文书县项 进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文书的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易步履依然奏效的 投资指示违抗法律、行政法则和其他关联规矩，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基 金料理东谈主，并讲演中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和本托管公约 对基金业务扩充核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金料理东谈主应在规矩期间内恢复并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报 送基金监督讲演的事项，基金料理东谈主应积极配合提供干系数据汉典和轨制等。   （九）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有要紧违游记径，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金料理东谈主无正派情理，拒却、辞谢 对方根据本公约规矩愚弄监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金托管东谈主提倡教学仍不改正的，基金托管东谈主应讲演中国证监会。   （十）基金托管东谈主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息露馅等方面的复核和监督。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并计划司帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全防守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需的其他账户、复核基金 料理东谈主规划的基金资产净值和各样基金份额的基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办理清理 交收、干系信息露馅和监督基金投资运作等行径。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故延伸扩充基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、基金                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 合同、本公约偏激他关联规矩时，应实时以书面形貌文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应不才一作事日前实时查对并以书面形貌给基金料理东谈主发出回函，评释违纪原因 及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东谈主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查行径，包 括但不限于：提交干系汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规矩期间内 恢复基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时讲演中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲演中国证监会。基金托管东谈主无正派情理，拒却、辞谢 对方根据本公约规矩愚弄监督权，或采取拖延、讹诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金料理东谈主提倡教学仍不改正的，基金料理东谈主应讲演中国证监会。   四、基金财产的防守   （一）基金财产防守的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、责罚、分拨基金的任何财产。 如有特殊情况两边可另行协商处置。 并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金料理 东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金托管东谈主对此不承担任何作事。   （二）基金资金账户的开立和料理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主防守和使用。本基                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 金的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金料理东谈主不得假借本基金的情势开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。 资产的支付。   （三）基金证券账户的开立和料理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东谈主清理作事，基金料理 东谈主应给予积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规矩扩充。 用由基金料理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按关联规矩开设、使用并料理；若无干系规矩，则基金托管东谈主应当比 照并战胜上述对于账户开设、使用的规矩。   （四）债券托管账户的开立和料理   基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、银 行间商场清理所股份有限公司的关联规矩，以基金的情势在中央国债登记结算有限作事公司、 银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间商场债券 的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主同期代表基金订立世界银行间债券商场债券回购主公约。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （五）其他账户的开立和料理 料理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按关联司法使用并料理。   （六）基金财产投资的关联有价凭证等的防守   基金财产投资的关联什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保 管，防守凭证由基金托管东谈主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的 指示办理。属于基金托管东谈主现实有用限度下的什物证券在基金托管东谈主防守期间损坏、灭失， 由此产生的作事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构现实有用限度的证 券不承担防守作事。   （七）与基金财产关联的要紧合同的防守   由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金关联的要紧合同的原件永诀由基金料理东谈主、基金 托管东谈主防守。除公约另有规矩外，基金料理东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保 证基金一方持有两份及以上的蓝本，以便基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原 件。要紧合同的防守期限为基金合同拒绝后 15 年。   五、基金资产净值规划和司帐复核   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的期间及步履   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。基金料理东谈主可 以确立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金料理东谈主应于每个估值日规划基金资产净值及各样基金份额的基金份额净值，并按规 定公告。   基金料理东谈主每个估值日对基金资产进行估值后，将各样基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定对外公布。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金照章领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产和欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 供的相应品种当日的估值净价进行估值，具体估值机构由基金料理东谈主与基金托管东谈主另行协商 约定； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产营救证券，选拔估值手艺确定公允价值； 活跃商场上未经调养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允 价值的情况下，嘱咐商场报价进行调养以阐明估值日的公允价值；对于不存在活跃商场或市 场举止很少的情况下，应选拔估值手艺确定其公允价值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，选拔估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对世界银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在显明相反，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场永诀估值。   （5）同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三方估值机 构未提供估值价钱的，按成本估值。                    长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东谈主不错选拔舞动订价机制，以确保基金 估值的公谈性。   （7）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金料理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）干系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   基金料理东谈主和基金托管东谈主以约定的方法、步履和干系法律法则的规矩进行估值，以爱护 基金份额持有东谈主的利益。如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值 方法、步履及干系法律法则的规矩或者未能充分爱护基金份额持有东谈主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处置。   （1）基金料理东谈主或基金托管东谈主按上述“三、估值方法”的第（7）项进行估值时，所造 成的谬误不看成基金资产估值舛误处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司等发送的数据舛误等原因， 基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未能发现舛误 的，由此形成的基金资产估值舛误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿作事。但基金料理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或排斥由此形成的影响。   （三）基金份额净值舛误的处理方式 值舛误；基金份额净值出现舛误时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并采 取合理的措施凝视损失进一步扩大；舛误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应 当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；舛误偏差达到基金份额净值的 0.50%时，基金料理 东谈主应当公告，并报中国证监会备案；当发生净值规划舛误时，由基金料理东谈主负责处理，由此 给基金份额持有东谈主和基金形成损失的，应由基金料理东谈主先行赔付，基金料理东谈主按差错情形， 有权向其他当事东谈主追偿。 料理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的作事，经阐明后按以下条件进行抵偿：                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （1）本基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任。与本基金关联的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分计议后，尚不成达成一致时，按基金司帐作事方的建议扩充，由此给基 金份额持有东谈主和基金形成的径直损失，由基金料理东谈主负责赔付。   （2）若基金料理东谈主规划的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，而且基金托 管东谈主未对规划过程提倡疑义或要求基金料理东谈主书面评释的，在基金份额净值出错且形成基金 份额持有东谈主径直损失的，应根据法律法则的规矩对基金份额持有东谈主或基金支付抵偿金，就实 际向基金份额持有东谈主或基金支付的抵偿金额，其中基金料理东谈主承担 50%，基金托管东谈主承担   （3）如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规划结果，诚然屡次从头规划和核 对或对基金料理东谈主选拔的估值方法，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值 的情形，以基金料理东谈主的规划结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的径直损失， 由基金料理东谈主负责赔付。   （4）由于基金料理东谈主提供的信息舛误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                     ，基金托 管东谈主在履行平常复核步履后仍不成发现该舛误，进而导致基金份额净值规划舛误而引起的基 金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 理东谈主规划结果为准。 法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值的情形 商一致的；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规矩的司帐轨制扩充。                   长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   （六）基金账册的建立   基金料理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演。基金料理东谈主独速即成立、记录 和防守本基金的全套账册。若基金料理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金 料理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的 规划和公告的，以基金料理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲演的编制和复核   基金料理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、竣工的基金财务司帐讲演。月度报表的编制， 基金料理东谈主应于每月晦了后 5 作事日内完成。   《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个 作事日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募评释书。   季度讲演应在季度结果之日起 15 个作事日内编制完毕并给予公告；中期讲演在司帐年 度半年结果之日起两个月内编制完毕并给予公告；年度讲演在司帐年度结果之日起三个月内 编制完毕并给予公告。基金合同奏效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、 中期讲演或者年度讲演。   基金料理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在季度讲演完 成当日，将关联讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个作事日内完成复 核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主在中期讲演完成当日，将关联讲演提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金 料理东谈主。基金料理东谈主在年度讲演完成当日，将关联讲演提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应 在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金料理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主 之间的上述文献交往均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基                      长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 金料理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金料理东谈主提供的讲演上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核概念书，两边各自留存一份。如果基金料理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金料理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报中国证监会备案。   （八）基金料理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并按规矩露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户的份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的登记和防守   本基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主须永诀妥善防守的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同奏效日、基金合同拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日 的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金料理东谈主审核并提交基金托管东谈主防守。基金 托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供任意一个交易日或全部交易日的基金份额持有东谈主名册，基金 料理东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金料理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同奏效日、基金合同拒绝日、 基金份额持有东谈主大会权益登记日等触及到基金蹙迫事项日历的基金份额持有东谈主名册应于发 诞辰后十个作事日内提交。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应妥善防守基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所防守的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守秘 义务。若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善防守基金份额持有东谈主名册，应按有 关法则规矩各自承担相应的作事。   七、争议处置方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、调养处置，协商、调养不成 处置的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁 裁决另有规矩，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接赤诚、勤恳、 尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱护基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之主见，在此不包括香港、澳门特别行政区 和台湾地区法律）并从其解释。   八、托管公约的变更与拒绝   （一）托管公约的变更步履   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何打破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约拒绝出现的情形                             长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）            第二十二部分           对基金份额持有东谈主的服务   基金料理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金料理东谈主有权根据基金份额持 有东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩及内容。主要服务内容如下：   一、公开信息露馅服务   二、交易对账单寄送服务   一般情况下，基金料理东谈主根据客户定制需求通过书面或电子形貌向投资东谈主提供按时或不 按时对账单。基金料理东谈主提供的对帐单邮寄服务原则上采取邮政平信邮寄方式，基金料理东谈主 分歧邮寄材料的投递作念出承诺和保证；也分歧因邮寄汉典出现遗漏、泄露而导致的任何径直 或曲折损伤承担任何抵偿作事。   三、客户服务中心电话服务   东谈主工座次每个交易日 9：00-11：30，13：00-17：00 为投资东谈主提供服务，投资东谈主不错通 过该热线取得业务计划，信息查询，服务投诉，信息定制，汉典修改等专项服务。   客户服务热线：400-820-9688，021-20329688   传真电话：021-20329899   四、汇聚在线服务   通过本基金料理东谈主网站的留言板和客户服务信箱，投资东谈主不错终了在线计划、投诉、建 议和寻求各式匡助。   基金料理东谈主网站提供基金公告、投资资讯、答理刊物、基金学问等各式信息，同期提供 网上交易、基金账户查询、交易明细查询、修改查询密码等服务。   基金料理东谈主网址：www.cafund.com   电子信箱：service@cafund.com   五、资讯定制服务   基金料理东谈主为投资东谈主提供各样资讯服务，包括基金净值、交易阐明、基金料理东谈主最新公 告、商场资讯，旗下基金信息等。投资东谈主不错通过基金料理东谈主网站、客户服务热线提交定制 请求，基金料理东谈主通过手机短信和 E-MAIL 方式发送定制信息。   除了上述信息之外，基金料理东谈主也会不按时向留有手机和 E-MAIL 地址的客户发送节日 及诞辰致意、家具扩充等信息。                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）   六、客户投诉处理   基金份额持有东谈主不错通过基金料理东谈主提供的客户服务热线、书信、电子邮件、传真等渠 谈对基金料理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。   基金份额持有东谈主还不错通过销售机构的服务电话对该销售机构所提供的服务进行投诉。   对于作事日历间受理的投诉，以“实时回复”为处理原则，对于不成实时回复的投诉， 基金料理东谈主承诺将充分与投资东谈主作念好相通，协商确定回复期间。   七、按时定额投资规划   基金料理东谈主利用直销机构或销售机构为投资东谈主提供按时定额投资服务。通过按时定额投 资规划，投资东谈主不错通过固定的渠谈、按时定额申购基金份额。   八、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法解析的内容，请通过上述方式筹商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面解析了本招募评释书。                        长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             第二十三部分        其他应露馅的事项   以下信息露馅事项已通过指定媒介进行公开露馅： 券型证券投资基金招募评释书、对于长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金转型为长安泓源纯债 债券型证券投资基金的公告。 资以及迁徙转入业务的公告。 回、基金迁徙业务并参与费率优惠举止的公告。 参与费率优惠举止的公告。 按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 及基金份额累计净值的公告。 基金迁徙和按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 迁徙和按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 赎回、基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告、长安泓源纯债债券 型证券投资基金暂停大额申购、按时定额投资以及迁徙转入业务的公告。 回、基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。                         长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 讲演、长安泓源纯债债券型证券投资基金暂停大额申购、按时定额投资以及迁徙转入业务的 公告。 基金信息露馅料理办法》修改基金合同、托管公约的公告、长安泓源纯债债券型证券投资基 金基金合同、长安泓源纯债债券型证券投资基金托管公约、长安泓源纯债债券型证券投资基 金招募评释书更新及选录。 以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 计净值的公告。 定额投资手续费率优惠举止的公告。 额投资以及迁徙转入业务的公告。 告。 迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 关销售业务的公告。 告。 申购、赎回、基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 的公告。 基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。                         长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 净值的公告。 务的公告。 告。 基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 理职务的公告以及长安基金料理有限公司对于提醒投资者更新、完善身份信息的公告。 基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 讲演。 迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 回、基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 计净值的公告。 告、对于旗下基金在浦领基金销售有限公司灵通申购、赎回、基金迁徙业务以及按时定额投 资业务并参与费率优惠举止的公告。                        长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 赎回、基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 基金迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 告。 相应修改法律文献的公告。 迁徙业务以及按时定额投资业务并参与费率优惠举止的公告。 净值的公告。 告。 举止的公告。 构的公告。 讲演。 计净值的公告。                       长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 则的公告。 告。 告。 告。 有限公司与北京晟视寰宇基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的辅导性公告。 的公告。 告。 惠举止的公告。 的公告。 净值的公告。 的公告。 务的公告。 告。 更新。 的公告。                        长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 告。 与费率优惠举止的公告。 公告。 投资以及迁徙转入业务的公告。 务的公告。 参与费率优惠举止的公告。 讲演。 惠举止的公告。 定额投资以及迁徙转入业务的公告。 债债券型证券投资基金代销机构的公告。 投资以及迁徙转入业务的公告。 攀赢基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告。 累计净值的公告。 公告。 讲演。                         长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 修改基金合同、托管公约的公告、长安泓源纯债债券型证券投资基金托管公约、长安泓源纯 债债券型证券投资基金基金合同、长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书更新、长安 泓源纯债债券型证券投资基金基金家具汉典撮要。 讲演。 定额投资以及迁徙转入业务的公告。 分基金销售机构并参与费率优惠举止的公告。 投资以及迁徙转入业务的公告。 并参与费率优惠举止的公告。 下部分基金销售机构的公告。 计净值的公告。 讲演。 并参与费率优惠举止的公告。 销售机构并参与费率优惠举止的公告。 机构并参与费率优惠举止的公告。 公告。 更新。                         长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 参与费率优惠举止的公告。 理有限公司对于公司董事变更的公告。 的公告。 金销售机构并参与费率优惠举止的公告、对于旗下部分基金参与招商证券股份有限公司按时 定额投资费率优惠举止的公告。 售机构的公告。 公告。 讲演。 机构并参与费率优惠举止的公告。 累计净值的公告。 讲演。 投资以及迁徙转入业务的公告。 销售机构并参与费率优惠举止的公告。 与费率优惠举止的公告。 售机构的公告。 投资以及迁徙转入业务的公告。                         长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 有限公司副总司理离任公告。 讲演。 构的公告。 投资基金销售机构并参与费率优惠举止的公告。 下部分基金销售机构的公告。 更新。 计净值的公告。 讲演。 构的公告。 机构的公告。 投资以及迁徙转入业务的公告、对于旗下部分基金的销售机构由北京中植基金销售有限公司 变更为华源证券股份有限公司的公告。 资以及迁徙转入业务的公告。 业务的公告。 公告。                        长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新） 告。 的公告。 投资以及迁徙转入业务的公告。 讲演。                  长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）       第二十四部分    招募评释书的存放及查阅方式   本招募评释书存放在基金料理东谈主、基金托管东谈主的办公气象，投资东谈主可在办公期间免费查 阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。投资东谈主还可 以径直登录基金料理东谈主网站上进行查阅和下载。   基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。投资东谈主按上述方 式所取得的文献偏激复印件，基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证与所公告的内容十足一致。                     长安泓源纯债债券型证券投资基金招募评释书（更新）             第二十五部分          备查文献   （一）中国证监会准予长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金变更注册的文献   （二）     《长安泓源纯债债券型证券投资基金基金合同》   （三）     《长安泓源纯债债券型证券投资基金托管公约》   （四）对于请求长安鑫恒报恩搀杂型证券投资基金变更注册为长安泓源纯债债券型证券 投资基金的法律概念   （五）基金料理东谈主业务履历批件、营业牌照   （六）基金托管东谈主业务履历批件、营业牌照   （七）中国证监会要求的其他文献   基金托管东谈主业务履历批件和营业牌照存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管公约偏激余 备查文献存放在基金料理东谈主处。投资东谈主可在办公期间到存放地点免费查阅，在支付工本费后， 可在合理期间内取得上述文献的复制件或复印件。                                    长安基金料理有限公司

上一篇：品色堂永远的免费论坛 11月1日基金净值：广发价值领航一年抓有搀杂A最新净值1.2034，跌0.96%

下一篇：品色堂永远的免费论坛 【“山西娃喊你看山西”优秀作品展】山西印象